露出同人                          托管条约 天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）         托管条约 （由天弘丰利分级债券型证券投资基金转型而来）   基金管束东说念主：天弘基金管束有限公司 基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                                                                                                 托管条约                                                 目      录 一、基金托管条约当事东说念主 ······················································································2 二、基金托管条约的依据、认识和原则 ····································································4 三、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查 ························································5 四、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查 ································································13 五、基金财产的救援 ···························································································14 六、指示的发送、证实及实际 ···············································································17 七、交易及计帐交收安排 ·····················································································20 八、基金钞票净值诡计和司帐核算 ·········································································25 九、基金收益分拨 ······························································································31 十、基金信息涌现 ······························································································32 十一、基金用度 ·································································································35 十二、基金份额握有东说念主名册的登记与救援 ································································37 十三、基金商酌文献档案的保存 ············································································38 十四、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换 ···································································39 十五、隔绝步履 ·································································································42 十六、托管条约的变更、隔断与基金财产的计帐 ·······················································44 十七、失约背负 ·································································································46 十八、争议处罚方式 ···························································································47 十九、托管条约的遵守 ························································································48 二十、其他事项 ·································································································49                                   托管条约  鉴于天弘基金管束有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限 背负公司，按摄影关法律法则的章程具备担任基金管束东说念主的经验和才气，拟召募 刊行天弘丰利分级债券型证券投资基金；  鉴于中国邮政储蓄银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存 续的银行，按摄影关法律法则的章程具备担任基金托管东说念主的经验和才气；  鉴于天弘基金管束有限公司拟担任天弘丰利分级债券型证券投资基金的基金 管束东说念主，中国邮政储蓄银行股份有限公司拟担任天弘丰利分级债券型证券投资基 金的基金托管东说念主；  为明确天弘丰利分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”） 的基金管束东说念主和基金托管东说念主之间的权柄义务关系，特制订本托管条约；  除非另有约定，《天弘丰利分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 《基金合同》）中界说的术语在用于本托管条约时应具有一样的含义；若有违抗 应以基金合同为准，并依其条件解释。                                         托管条约                 一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管束东说念主   称号：天弘基金管束有限公司   住所：天津自贸查验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层   邮政编码：300203   法定代表东说念主：韩歆毅   成立时辰：2004 年 11 月 8 日   批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基金字2004164 号   组织方式：有限背负公司   注册成本：东说念主民币 5.143 亿元   存续时期：握续贪图   贪图范围：基金管束业务；发起建立证券投资基金；从事中国证券监督管束 委员会批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所： 北京西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东说念主：张金良   成立时辰：2007 年 3 月 6 日   批准建立机关及批准建立文号：中国银监会银监复【2006】484 号   基金托管业务批准文号：证监许可【2009】673 号   组织方式：股份有限公司   注册资金：东说念主民币 923.84 亿元   存续时期：握续贪图   贪图范围：招揽公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；                                托管条约 提供信用证行状及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱行状；经中 国银行业监督管束机构等监管部门批准的其他业务。                                   托管条约           二、基金托管条约的依据、认识和原则   （一）刚毅托管条约的依据   《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金 运作管束办法》       （以下简称《运作办法》）、                   《证券投资基金销售管束办法》                                （以下简 称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息涌现管束办法》（以下简称《信息 涌现办法》）、       《证券投资基金信息涌现内容与样式准则第 7 号〈托管条约的内容与 样式〉》、     《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管束章程》、                             《天弘丰利分级债 券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）过甚他商酌章程刚毅。   （二）刚毅托管条约的认识   本条约的认识是明确基金管束东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的救援、投资 运作、净值诡计、收益分拨、信息涌现及互相监督等相关事宜中的权柄义务及职 责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）刚毅托管条约的原则   基金管束东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、淳厚信用、充分保护基金投资者合 法权益的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）解释   除非文义另有所指，本条约的通盘术语与基金合同的相应术语具有一样含义。   根据基金合同的约定，本基金基金合同告成后 3 年期已届满，天弘丰利分级 债券型证券投资基金调动为天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）后，故基金合同、 托管条约中的份额分级机制等相关内容均不再适用。                                   托管条约           三、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据商酌法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。基金托管东说念主运用相关技能系统，对基金骨子投资 是否顺应《基金合同》对于证券弃取尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进 行核查。   本基金的投资对象是具有精良流动性的固定收益类金融器用，包括国内照章 刊行上市的国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、方位政府债券、 可调动债券（含分离交易可转债）、短期融资券、钞票支握证券、债券回购、银 行进款以及法律、法则或监管机构允许基金投资的其它固定收益类金融器用过甚 养殖器用（但需顺应中国证监会的相关章程）。   本基金也可投资于非固定收益类金融器用。本基金不径直从二级商场买入股 票、权证等权益类钞票，但不错参与股票（包含中小板、创业板过甚它经中国证 监会核准上市的股票）的新股申购、增发、可转债转股、所握股票配售及派发、 权证行权所形成的股票，以及所握股票派发和可分离债券分离所形成的权证等， 以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他权益类金融器用（但需顺应中国 证监会的相关章程）。因上述原因握有的股票和权证等钞票，本基金将在其可交 易之日起 90 个交易日内卖出。   如出现法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行 顺应门径后，不错将其纳入投资范围。   本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金钞票的 80%，其中，投 资于信用债券的钞票占基金固定收益类钞票的比例不低于 40%，握有现款或到期日 在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。本基金对股票等权益类钞票的投资比例不高出基金资 产的 20%。   本基金所指信用债券是指企业债、公司债、短期融资券、方位政府债券、商 业银行金融债、买卖银行次级债、可调动债券（含分离交易可转债）、钞票支握 证券等除国债、策略性金融债和央行单据之外的、非国度信用的固定收益类金融 器用。   本基金管束东说念主自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应上                                     托管条约 述相关章程。   当法律法则或中国证监会的相关章程变更时，本基金在履行相关门径后可对 上述钞票确立比例进行顺应休养，不需召开基金份额握有东说念主大会。   （二）基金托管东说念主根据商酌法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资、融券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和休养期限进行监督： 按时通达基金）握有一家上市公司刊行的可涌现股票，不得高出该上市公司可流 通股票的 15%；本基金管束东说念摆布理的沿路投资组合握有一家上市公司刊行的可涌现 股票，不得高出该上市公司可涌现股票的 30%； 不得高出该证券的 10%； 产净值的 40%； 的沿路基金握有并吞权证的比例不高出该权证的 10%。法律法则或中国证监会另有 章程的，驯服其章程； 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 钞票支握证券范围的 10%； 券，不得高出其各样钞票支握证券预计范围的 10%； 所讲演的股票数目不得高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致；                                    托管条约 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管束东说念主之外的 要素以至基金不顺应该比例限定的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限钞票的 投资；   《基金法》过甚他商酌法律法则或监管部门取消上述限定的，履行顺应门径 后，基金不受上述限定。   如法律法则或监管部门取消上述限定性章程，履行顺应门径后，本基金不受 上述章程的限定。   除上述 6、11、12 情形之外，因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变 动等基金管束东说念主之外的要素以至本基金投资比例不顺应上述各项章程的投资比 例，基金管束东说念主应当在 10 个交易日内休养完了。   （三）基金托管东说念主根据商酌法律法则的章程及《基金合同》的约定对下述基 金投资隔绝步履进行监督。   根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，基金财产不得用于下列投资或 者行动：   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、骨子 抑止东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当顺应基金的投资认识和投资策略，罢免基金份 额握有东说念主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱实际。相关交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与涌现。紧要关联交易应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每中期对关联交易事项进行审查。                                  托管条约   如法律法则或监管部门取消上述隔绝性章程，本基金管束东说念主在履行顺应门径 后可不受上述章程的限定。   （四）基金托管东说念主依据商酌法律法则的章程和《基金合同》的约定对于基金 关联投资限定进行监督。   根据法律法则商酌基金隔绝从事的关联交易的章程，基金管束东说念主和基金托管 东说念主应事前互相提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他紧要蛮横关系的 公司名单过甚更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的信得过 性、完满性、全面性。基金管束东说念主有背负救援信得过、完满、全面的关联交易名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金管束东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托 管东说念主于 2 个责任日内进行回函证实已着名单的变更。若是基金托管东说念主在运作中严 格罢免了监督经过，基金管束东说念主仍违章进行关联交易，并变成基金钞票赔本的， 由基金管束东说念主承担背负，基金托管东说念主不承担任何背负。   若基金托管东说念主发现基金管束东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法则 隔绝基金从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管束东说念主采用必要 措施禁绝该关联交易的发生，若基金托管东说念主采用必要措施后仍无法禁绝关联交易 发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会证明。对于交易所场内已成交的违章关联 交易，基金托管东说念主应按相关法律法则和交易所执法的章程进行结算，同期向中国 证监会证明。   （五）基金托管东说念主根据商酌法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 管束东说念主参与银行间债券商场进行监督。 东说念主参与银行间商场交易时面对的交易敌手资信风险进行监督。   基金管束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经安靖弃取的、本基金 适用的银行间债券商场交易敌手名单，并按照审慎的风险抑止原则在该名单中约 定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内回 函证实收到该名单。基金托管东说念主监督基金管束东说念主是否按事前提供的银行间债券市 场交易敌手名单进行交易。基金管束东说念主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名 单进行更新，如基金管束东说念主根据商场情况需要临时休养银行间债券商场交易敌手 名单，应向基金托管东说念主说明情理，在与交易敌手发生交易前 2 个责任日内与基金 托管东说念主证实，基金托管东说念主于 1 个责任日内向基金管束东说念主电话证实，新名单自基金                                 托管条约 托管东说念主证实当日告成。新名单告成前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算 的交易，仍应按照条约进行结算。   若是基金托管东说念主发现基金管束东说念主与不在名单内的银行间商场交易敌手进行交 易，应实时提醒基金管束东说念主清除交易，经提醒后基金管束东说念主仍实际交易并变成基 金钞票赔本的，基金托管东说念主不承担背负，发生此种情形时，基金托管东说念主有权证明 中国证监会。   基金管束东说念主负责对交易敌手的资信抑止和交易方式进行抑止，按银行间债券 商场的交易执法进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行 情况进行监督。如基金托管东说念主发现基金管束东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交 易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管束东说念主清除交易，基金管束东说念主仍 不清除的，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损结怨背负，法律法则另有章程的 除外。因交易敌手不履行合同变成的基金财产的赔本，基金托管东说念主不承担背负， 但有权证明中国证监会，法律法则另有章程的除外。   基金管束东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中 约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行交易。若是基金托管东说念主发现基金管 理东说念主莫得按照事前约定的有益于信用风险抑止的交易方式进行交易时，基金托管 东说念主应实时提醒基金管束东说念主与交易敌手重新细目交易方式。基金管束东说念主经基金托管 东说念主实时提醒仍不重新细目交易方式的，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损结怨 背负，法律法则另有章程的除外。   （六）基金托管东说念主根据商酌法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 管束东说念主弃取进款银行进行监督。   基金投资银行按时进款的，基金管束东说念主应根据法律法则的章程及《基金合同》 的约定，细目顺应条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金 托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否顺应商酌章程进行监督。   本基金投资银行进款应顺应如下章程： 行进款业务账目及核算的信得过、准确。 订书面条约，明确两边在相关条约签署、账户开设与管束、投资指示传达与实际、                                   托管条约 资金划拨、账目查对、到期兑付、文献救援以及进款证实书的开立、传递、救援 等经过中的权柄、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的 正当权益。 关条约、账户良友、投资指示、进款证实书等商酌文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等商酌法律法则，以及国度商酌账户管束、利率管束、支付结算等 的各项章程。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主在弃取进款银行时有违犯商酌法律法则的章程及 《基金合同》的约定的步履，应实时以书面方式见知基金管束东说念主在 10 个责任日内 改良。基金管束东说念主对基金托管东说念主见知的违章事项未能在 10 个责任日内改良的，基 金托管东说念主应证明中国证监会。基金托管东说念主发现基金管束东说念主有紧要违章步履，应立 即证明中国证监会，同期见知基金管束东说念主在 10 个责任日内改良或拒却结算，若基 金管束东说念主拒不实际变成基金财产的赔本，基金托管东说念主不承担任何背负。   （七）基金托管东说念主根据商酌法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资涌现受限证券进行监督。 限证券商酌问题的见知》等商酌法律法章程程。 市公司证券刊行管束办法》步履的非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分 等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布紧要音信或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等涌现受限证 券。 抑止轨制、流动性风险抑止预案等章程轨制。基金管束东说念主应根据本基金的投资风 格和流动性的需要，合理抑止基金投资非公斥地行证券等涌现受限证券的比例， 并在风险抑止轨制中明确具体比例，幸免出现流动性风险。投资经过及风险抑止 轨制需经董事会授权，其中投资非公斥地行股票，基金管束东说念主董事会还应批准相 关流动性风险处置预案，一朝因投资非公斥地行股票出现流动性风险，由基金管 理东说念主承担该风险，具体章程依据相关法律法则实际。上述章程轨制经董事和会过                                     托管条约 之后，基金管束东说念主应当将上述章程轨制以及董事会批准上述章程轨制的决议提交 给基金托管东说念主。 则，向基金托管东说念主提供顺应法律法则要求的商酌书面信息，包括但不限于拟刊行 证券主体的经考解释、刊行证券数目、订价依据、召募资金投向、承销商、刊行 期限、涌现受限期限，基金管束东说念摆布理的基金拟认购的数目、价钱、占基金钞票 净值的比例、划付账号、划付款项、划付时辰等。基金管束东说念主应保证上述信息的 信得过、完满，并至少于拟实际投资指示的前两日将上述信息书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有豪阔的时辰进行审核。 和协助基金托管东说念主的监督和核查，并就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，如投 资运作步履违犯相关章程的，基金管束东说念主应实时改正或营救。对基金托管东说念主按照 法则要求需向中国证监会报送基金监督证明的，基金管束东说念主应积极合营提供相关 数据良友和轨制等。 相关投资额度和比例的情况进行监督。若是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责， 导致基金出现风险，基金托管东说念主欢跃担连带背负。若是基金托管东说念主切实履行了监 督职责，则不承担任何背负。   （八）基金托管东说念主根据商酌法律法则的章程及基金合同的约定，对基金钞票 净值诡计、各样基金份额净值（包括本基金在分级基金运作期内的基金份额参考 净值）诡计、丰利 A 的年收益率诡计、丰利 A 与丰利 B 的份额配比、应收资金到 账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨决议、相关信息涌现、基金宣传推 介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   若是基金管束东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将演叨的功绩发扬数据印制在宣 传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何背负，并将在发现后立即证明中国 证监会。   （九）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的上述事项及投资指示或骨子投资运作中 违犯法律法则、       《基金合同》和本托管条约的章程，应实时以书面方式见知基金管 理东说念主限期改良。基金管束东说念主应积极合营和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管 理东说念主收到见知后应不才一责任日前实时查对并以书面方式给基金托管东说念主发出回                                 托管条约 函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及改良期限，并保证在 规按时限内实时改正。在上述规按时限内， 基金托管东说念主有权随时对见知县项进行 复查， 督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主见知的违章事项未能在上 述规按时限内改良的，基金托管东说念主有权证明中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主的指示违犯法律、行政法则和其他商酌章程，或 者违犯《基金合同》约定的，应当拒却实际，立即见知基金管束东说念主，并实时向中 国证监会证明。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易门径还是告成的指示违犯法律、行政法 规和其他商酌章程，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即见知基金管束东说念主， 并实时向中国证监会证明。   （十）对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督证明的事项， 基金管束东说念主应积极合营提供相关数据良友和轨制等。   （十一）基金托管东说念主发现基金管束东说念主有紧要造孽、违章步履，应实时证明中 国证监会，同期见知基金管束东说念主限期改良，并将改良效率证明中国证监会。基金 管束东说念主无正直情理，拒却、袭击对方根据本条约章程诳骗监督权，或采用拖延、 讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡造就仍不改正 的，基金托管东说念主应证明中国证监会。   （十二）当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定 保护基金份额握有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究 司帐师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额握有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依摄影关法律法则的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定钞票处置和信息涌现等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时期的具体执法 依摄影关法律法则的章程和基金合同的约定实际。                                      托管条约         四、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全救援基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、实时、准 确复核基金管束东说念主诡计的基金钞票净值和各样基金份额净值（包括本基金在分级 基金运作期内的基金份额参考净值）、丰利 A 的年收益率、丰利 A 与丰利 B 的份额 配比、根据基金管束东说念主指示办理计帐交收且如碰到问题应实时反馈、相关信息披 露和监督基金投资运作是否对非公开信息笼罩等步履。   基金管束东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主救援的基金钞票进行核查。基金托 管东说念主应积极合营基金管束东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关良友以供基金 管束东说念主核查托管财产的完满性和信得过性，在章程时辰内回复基金管束东说念主并改正。   （二）基金管束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管束、未实际或无故蔓延实际基金管束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本条约过甚他商酌章程时，应实时以书面方式见知基 金托管东说念主限期改良。基金托管东说念主收到见知后应不才一责任日前实时查对并以书面 方式给基金管束东说念主发出回函，说明违章原因，并保证在规按时限内实时改正。在 上述规按时限内，基金管束东说念主有权随时对见知县项进行复查， 督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主应积极合营基金管束东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关资 料以供基金管束东说念主核查托管财产的完满性和信得过性，在章程时辰内回复基金管束 东说念主并改正等。基金管束东说念主有权要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的赔本。   （三）基金管束东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章步履，应实时证明中国证监会 和银行业监督管束机构，同期见知基金托管东说念主限期改良，并将改良效率证明中国 证监会。基金托管东说念主无正直情理，拒却、袭击对方根据本条约章程诳骗监督权， 或采用拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管束东说念主提倡 造就仍不改正的，基金管束东说念主应证明中国证监会。                                  托管条约                五、基金财产的救援   （一）基金财产救援的原则 运用、刑事背负、分拨基金的任何财产。若是基金财产（包括什物证券）在基金托管 东说念主救援时期损坏、灭失的，应由基金托管东说念主承担补偿背负。 与寥寂。 条约的约定救援基金财产。 产，应由基金管束东说念主负责与商酌当事东说念主细目到账日历并见知基金托管东说念主，到账日 基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时见知并有义务合营基金管束东说念主 采用措施进行催收。由此给基金财产变成赔本的，基金管束东说念主应负责向商酌当事 东说念主追偿基金的赔本，基金托管东说念主对此不承担任何背负。 管基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 任何东说念主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利息将折合成基金份额， 归基金份额握有东说念主通盘。基金召募期产生的利息以注册登记机构的记录为准。 额、基金份额握有东说念主东说念主数顺应《基金法》、《运作办法》等商酌章程后，基金管束 东说念主应将属于基金财产的沿路资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，基金托管 东说念主在收到资金当日出具相关解释文献，基金管束东说念主在章程时辰内，聘用具有从事 证券相关业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资证明。出具的验资证明由 参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。                                   托管条约 定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管束 据基金管束东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主救援和使用。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 东说念主和基金管束东说念主不得假借本基金的情势开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行动。 金钞票的支付。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管束 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 东说念主和基金管束东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 付金账户，以本基金的情势在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一级法东说念主计帐工 作，基金管束东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限 背负公司的章程实际。 管束和运用由基金管束东说念主负责。 投资品种的投资业务，波及相关账户的开设、使用的，按商酌章程开设、使用并 管束；若无相关章程，则基金托管东说念主应当比照并遵命上述对于账户开设、使用的 章程。                                   托管条约   （五）债券托管专户的开设和管束   基金合同告成后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的商酌章程，在中央国债登记结算有限背负公司开立债券托管与结算账户 并报中国东说念主民银行备案，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管束东说念主和 基金托管东说念主同期代表基金签订寰宇银行间债券商场债券回购主条约，条约原来由 基金托管东说念主救援，条约副本由基金管束东说念主保存。基金管束东说念主负责肯求基金干预全 国银行间同行拆借商场进行交易，由基金管束东说念主在中海外汇交易中心开设同行拆 借商场交易账户。   （六）其他账户的开立和管束 在基金管束东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按商酌执法使 用并管束。   （七）基金财产投资的商酌有价凭证等的救援   基金财产投资的商酌什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东说念主 负责妥善救援，救援凭证由基金托管东说念主握有，其中什物证券由基金托管东说念主存放于 托管银行的救援库，应与非本基金的其他什物证券分开救援；也可存入登记结算 机构的代救援库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管束东说念主的指示 办理。属于基金托管东说念主骨子有用抑止下的什物证券在基金托管东说念主救援时期的损坏、 灭失，由此产生的背负应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构 骨子有用抑止的证券不承担救援背负。   （八）与基金财产商酌的紧要合同的救援   由基金管束东说念主代表基金签署的、与基金商酌的紧要合同的原件辞别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主救援，相关业务门径另有限定除外。除条约另有章程外，基金 管束东说念主在代表基金签署与基金商酌的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的 原来，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原件。基金管束东说念主应 在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在 30 个责任 日内将原来投递基金托管东说念主处。紧要合同的救援期限为基金合同隔断后 15 年。对 于无法取得二份以上的原来的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章 的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得改革。                                   托管条约             六、指示的发送、证实及实际  基金管束东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过甚他款项收付指 令，基金托管东说念主实际基金管束东说念主的投资指示、办理基金名下的资金交往等商酌事 项。  （一）基金管束东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 告成。 东说念主及相关操作主说念主员之外的任何东说念主泄漏。  （二）指示的内容 令、什物债券出入库指示以过甚他资金划拨指示等。 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。  （三）指示的发送、证实及实际的时辰和门径  基金管束东说念主发送指示应选拔加密传真方式或其他基金管束东说念主和基金托管东说念主双 方书面共同证实的方式。  基金管束东说念主应按照法律法则和基金合同的章程，在其正当的贪图权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定门径发出的指示，基金管束东说念主不得否定其遵守。但若是基金管束东说念主还是清除或 调动对交易指示发送东说念主员的授权，况兼基金托管东说念主根据本条约证实后，则对于此 后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管束东说念主不承 担背负，授权已调动但未见知基金托管东说念主及未经基金托管东说念主证实的情况除外。  指示发出后，基金管束东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主证实。  基金管束东说念主应在交易竣事后将银行间同行商场债券交易成交单加盖章章后及                                     托管条约 时传真给基金托管东说念主，并电话证实。若是银行间簿记系统还是生成的交易需要取 消或隔断，基金管束东说念主应书面见知基金托管东说念主。   基金管束东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送 T+1 日划款指示并电话证实。 如需下达 T+0 日划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实际指示所必需 的时辰，指示一般应在指定到账时点 2 个责任小时前发送，并电话证实。T+0 交收 的划款指示发送截止时辰为当日 15：00。由于基金管束东说念主的原因变成指示传输不 实时、未能留出豪阔的划款时辰，以至资金未能实时到账所变成的赔本由基金管 理东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主继承基金管束东说念主的指示，预预知知基金管束东说念主其名单， 并与基金管束东说念主约定指示发送和继承方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考证商酌内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时见知基金管 理东说念主。   基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。   基金管束东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有豪阔的资金余 额，对基金管束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、赎回、 分成资金等的划拨指示，基金托管东说念主可不予实际，但应立即见知基金管束东说念主，由 基金管束东说念主审核、查明原因，出具书面文献证实此交易指示无效。基金托管东说念主不 承担因未实际该指示变成赔本的背负。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管 东说念主对基金管束东说念主顺应法律法则、基金合同和本条约的指示不得拖延或蔓延实际。   （四）基金管束东说念主发送诞妄指示的情形和处理门径   基金管束东说念主发送诞妄指示的情形包括指示发送东说念主员无权或超过权限发送指示 及交割信息诞妄，指示中要害信息暧昧不清或不全等。   基金托管东说念主发现指示诞妄，有权拒却实际，并实时教导基金管束东说念主改正后再 赐与实际。如需清除指示，基金管束东说念主应出具书面说明，并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却实际指示的情形和处理门径   若基金托管东说念主发现基金管束东说念主的指示违犯法律、行政法则和其他商酌章程， 或者违犯《基金合同》约定的，应当拒却实际，立即见知基金管束东说念主。   若基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易门径还是告成的指示违犯法律、行政                                 托管条约 法则和其他商酌章程，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即见知基金管束东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金管束东说念主指示实际的处理方法   基金托管东说念主由于未能实际或诞妄实际基金管束东说念主指示以至本基金的利益受到 损伤，应在发现后，实时采用措施赐与弥补，给基金份额握有东说念主变成赔本的，对 由此变成的径直经济赔本负补偿背负。   （七）更换被授权东说念主员的门径   基金管束东说念主更换被授权东说念主、调动或隔断对被授权东说念主的授权，应当至少提前一 个责任日见知基金托管东说念主，同期基金管束东说念主向基金托管东说念主提供新的被授权东说念主的姓 名、权限、预留印鉴和署名样本。基金托管东说念主在收到授权变更见知原件后通过电 话向基金管束东说念主证实，授权文献即告成。被授权东说念主变更见知告成前，基金托管东说念主 仍应按原约定实际指示，基金管束东说念主不得否定其遵守。   基金托管东说念主更换接受基金管束东说念主指示的东说念主员，应提前书面见知基金管束东说念主。   （八）其他事项 否与预留的授权文献内容相符进行稽查，如发现问题，应实时证明基金管束东说念主。   若是基金管束东说念主还是清除或调动对指示发送东说念主员的授权，况兼已见知基金托 管东说念主并经基金托管东说念主电话证实，则对于在变更见知的启用日历后该指示发送东说念主员 无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管束东说念主不承担背负。 偿背负。                                   托管条约             七、交易及计帐交收安排   （一）弃取代理证券买卖的证券贪图机构   基金管束东说念主应假想弃取代理证券买卖的证券贪图机构的尺度和门径。基金管 理东说念主负责弃取代理本基金证券买卖的证券贪图机构，使用其单元看成基金的专用 交易单元。   基金管束东说念主和被选中的证券贪图机构签订委用条约，由基金管束东说念主提前见知 基金托管东说念主，并将被选中证券贪图机构提供的《基金用户交易单元变更肯求书》 实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主肯求继承结算数据。交易单元保证金由被 选中的证券贪图机构托福。基金管束东说念主应根据商酌章程，在基金的中期证明和年 度证明中将所选证券贪图机构的商酌情况、基金通过该证券贪图机构买卖证券的 成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与涌现，并将该等情况及基金专用单元号、 佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面方式见知基金托管东说念主。   基金托管东说念主应关怀本基金的交易单元情况，发现不对理景观，可能影响基金 份额握有东说念主的利益时，基金托管东说念主应实时提醒基金管束东说念主并向中国证监会证明。   因相关法律法则或交易执法的修改带来的变化以届时有用的法律法则和相关 交易执法为准。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限背负公司结算备付金管束办法》，在每月前 3 个 责任日内，中国证券登记结算公司对结算参与东说念主的最低结算备付金名额进行重新 核算、休养。基金托管东说念主在中国证券登记结算公司休养最低结算备付金当日，在 资金休养表中反馈休养后的最低备付金。基金管束东说念主应预留最低备付金，并根据 中国证券登记结算公司细认识骨子下月最低备付金数据为依据安排资金运作，调 整所需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限背负公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金管束东说念主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金托管东说念主自己原因在计帐上变成基金钞票的赔本，应由基金托管 东说念主负责补偿基金的赔本；若是由于基金管束东说念主违犯法律法则、交易执法的章程进                                      托管条约 行超买、超卖等原因变成基金投资计帐贫窭和风险，基金托管东说念主发现后应立即通 知基金管束东说念主，由基金管束东说念主负责处罚，由此给基金变成的赔本由基金管束东说念主承 担。   基金管束东说念主应采用合理措施，确保在 T+1 日上昼 9:00 前有豪阔的资金头寸用 于当日中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。   上海证券交易所非担保交收应确保 T+1 日交收完了。   基金管束东说念主应保证基金托管东说念主在实际基金管束东说念主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户上有充足的资金。  场酬酢易用于交收的资金头寸不实时，基金托管东说念主有权拒却基金管束东说念主发送的 划款指示。  对于场内交易的资金计帐交收，若基金管束东说念主未能按时补足结算资金的，基金 托管东说念主不错按以下方式处理：  （1）基金管束东说念主应于 T+1 日 12：00 前向基金托管东说念主书面指定其证券账户内相 当于应付未付金额的证券看成交收践约担保物。基金管束东说念主未能指定的，基金托 管东说念主有权自行细目相关证券看成交收践约担保物。基金托管东说念主可向结算公司肯求， 由其协助将相关交收践约担保物赐与冻结；  （2）针对基金管束东说念主 T+1 日应付未付资金部分，基金托管东说念主将赐与临时垫付， 基金管束东说念主应当按结算备付金进款利率向基金托管东说念主支付垫付资金的利息，按结 算公司失约金计收尺度向基金托管东说念主支付失约金；  （3）对于基金托管东说念主临时垫付的资金，基金管束东说念主应于 T+2 日赐与补足。基金 管束东说念主在章程时辰内补足相应资金的，基金托管东说念主肯求灭亡对相关证券的冻结； 不然，基金托管东说念主可采用法律诉讼等措施，由此产生的诉讼用度、证券处置用度、 损益和其他法律背负均由基金管束东说念主承担。   在资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管束东说念主在浮浅业务受理渠说念和 指示章程的合理时辰内发送的顺应法律法则、基金合同的指示不得拖延或拒却执 行。如由于基金托管东说念主的原因导致基金财产无法按时支付证券计帐款，由此变成 的赔本由基金托管东说念主承担，但银行托管专户余额不及或基金托管东说念主如碰到不可抗 力的情况除外。   （1）交易记录的查对                                    托管条约   基金管束东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记录的查对。逐日对外涌现净值之前， 必须保证本日通盘骨子交易记录与基金司帐账簿上的交易记录透彻一致。若是实 际交易记录与司帐账簿记录不一致，变成基金司帐核算不完满或不信得过，由此给 基金变成的赔本由背负方承担。   （2）资金账认识查对   资金账目由基金管束东说念主和基金托管东说念主按日核实，账实相符。   （3）证券账认识查对   基金管束东说念主和基金托管东说念主每交易日竣事后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金管束东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物券账目。   基金托管东说念主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易竣事后证券 账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的记录一致。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 基金托管东说念主。基金管束东说念主打发传递的申购、赎回、调动通达式基金的数据信得过性 负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金管束东说念主 指示实时划付赎回及转出款项。 金托管东说念主发送前一通达日上述商酌数据，并保证相关数据的准确、完满。 子数据和盖章告成的纸制计帐汇总表），如因多样原因，该系统无法浮浅发送，双 方可协商处罚处理方式。基金管束东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按商酌 章程保存。 管束东说念主负责并保证上述事宜按时进行。   为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管束东说念主开立资金计帐的专 用账户，该账户由注册登记机构管束。 细目到账日历并见知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托                                        托管条约 管东说念主应实时见知基金管束东说念主采用措施进行催收，由此给基金变成赔本的，基金管 理东说念主应负责向商酌当事东说念主追偿基金的赔本。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有豪阔的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；若是基金托管东说念主未能按时拨付相关款项的，背负由基金托管东说念主承担。 因基金银行账户莫得豪阔的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，如系基金管束 东说念主的原因变成，背负由基金管束东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金银行账户需两边按约定方式对账外，资金划出、赎回和 分成资金划拨时，基金管束东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的样式、内容、发送、继承和证实方式等除与投资指示一样外，其 他部分另行章程。   （四）申购资金 者申购基金的份额，基金管束东说念主将计帐证实的有用数据和资金数据汇总传输给基 金托管东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主据此进行申购的基金司帐处理。 的营业机构开立的基金银行账户，基金托管东说念主与基金管束东说念主查对申购款是否到账， 并对申购资金进行账务处理。如款项不成按时到账，由基金管束东说念主负责处理。   （五）赎回资金 者赎回基金的金额，基金管束东说念主将 T 日赎回证实数据汇总传输给基金托管东说念主，基 金管束东说念主和基金托管东说念主据此进行赎回的基金司帐处理。 下，基金托管东说念主将赎回及转出资金（含剔出归基金钞票部分的赎回费）于 T+3 日 下昼 13：00 前划往本基金在中国证券登记结算有限背负公司开立的通达式基金结 算备付金账户。相当情况时，两边协商处理。划款当日基金管束东说念主和基金托管东说念主 对赎回资金进行账务处理。   （六）基金调动                                   托管条约 函告基金托管东说念主并就相关的资金计帐和数据传递的时辰、门径及托管条约当事东说念主 承担的权责事宜进行商谈。   （七）基金现款分成 案并在指定弁言上公告。 向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （八）基金融资、融券   如本基金按国度商酌章程进行融资、融券时，基金托管东说念主应为基金融资、融 券提供必要的协助。                                       托管条约            八、基金钞票净值诡计和司帐核算   （一）基金钞票净值的诡计及复核门径   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的金额。   本基金在分级基金运作期内，基金管束东说念主将按照《基金合同》约定辞别诡计 基金份额净值、丰利 A 和丰利 B 的基金份额净值或基金份额参考净值。   本基金根据《基金合同》的约定调动为上市通达式基金（LOF）后，基金份额 净值是指基金钞票净值除以该类基金份额总额。各样基金份额净值的诡计，均精 确到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此产生的流毒计入基金财产。国度 另有章程的，从其章程。   基金管束东说念主每责任日诡计基金钞票净值及各样基金份额净值（包括本基金在 分级基金运作期内的基金份额参考净值），经基金托管东说念主复核无误后，按章程公告。   基金管束东说念主每责任日对基金钞票进行估值后，将各样基金份额净值（包括本 基金在分级基金运作期内的基金份额参考净值）效率发送基金托管东说念主，经基金托 管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主对外公布。 东说念主承担。本基金的基金司帐背负方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金商酌的 司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一问候见的，按 照基金管束东说念主对基金钞票净值的诡计效率对外赐与公布。   （二）基金钞票估值方法和相当情形的处理   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等钞票和欠债。  （1）股票估值方法 但最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，以最近交易日的收盘价估值；估值 日无交易，且最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，将参考雷同投资品种的 现行市价及紧要变化要素，休养最近交易日收盘价，细目公允价值进行估值。如                                             托管条约 有充足凭证标明最近交易日收盘价不成信得过地反馈公允价值的，打发最近交易日 的收盘价进行休养，细目公允价值进行估值。   ①初次刊行的股票，选拔估值技能细目公允价值进行估值，在估值技能难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ②初次公斥地行有明确锁按时的股票，并吞股票在交易所上市后，按估值日 其所在证券交易所上市的并吞股票以第 1）条细认识估值价钱进行估值。   ③送股、转增股、配股和公开增发新股等方式刊行的股票，按估值日该上市 公司在证券交易所挂牌的并吞涌现股票以第 1）条细认识估值价钱进行估值。   ④非公斥地行有明确锁按时的股票按如下方法进行估值：   A、估值日在证券交易所上市交易的并吞股票以第 1）条细认识估值价钱低于 非公斥地行股票的入手取得成本时，应选拔在证券交易所上市交易的并吞股票以 第 1）条细认识估值价钱看成估值日该非公斥地行股票的价值；   B、估值日在证券交易所上市交易的并吞股票以第 1）条细认识估值价钱高于 非公斥地行股票的入手取得成本时，应按下列公式细目估值日该非公斥地行股票 的价值：   FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl （FV 为估值日该非公斥地行股票的价值；C 为该非 公斥地行股票的入手取得成本（因权益业务导致商场价钱除权时，应于除权日对 其入手取得的成本作相应休养）；P 为估值日在证券交易所上市交易的并吞股票的 市价；Dl 为该非公斥地行股票锁按时所含的交易所的交易天数；Dr 为估值日剩余 锁按时，即估值日至锁按时竣事所含的交易所的交易天数，不含估值日本日）。   （2）债券估值方法 估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，以最近交易日的 收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，将参 考雷同投资品种的现行市价及紧要变化要素，休养最近交易日收盘价，细目公允 价值进行估值。如有充足凭证标明最近交易日收盘价不成信得过地反馈公允价值的， 打发最近交易日的收盘价进行休养，细目公允价值进行估值。                                托管条约 债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日无交易的，但最 近交易日后经济环境未发生紧要变化的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最 近交易日债券应收利息后的净价进行估值；估值日无交易，且最近交易日后经济 环境发生了紧要变化的，将参考雷同投资品种的现行市价（净价）及紧要变化因 素，休养最近交易日收盘价（净价），细目公允价值进行估值。如有充足凭证表 明最近交易日收盘价（净价）不成信得过地反馈公允价值的，打发最近交易日的收 盘价（净价）进行休养，细目公允价值进行估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 接头商场成交价、商场报价、流动性及收益率弧线等要素细目其公允价值进行估 值。  （3）其他钞票的估值方法  其他钞票按国度商酌章程进行估值。  （4）在职何情况下，基金管束东说念主如选拔上述估值方法对基金财产进行估值， 均应被以为选拔了顺应的估值方法。可是，如基金管束东说念主以为上述估值方法对基 金财产进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管束东说念主在玄虚接头商场各要素 的基础上，可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。  （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管束东说念主不错在履行顺应程 序后选拔舞动订价机制，以确保基金估值的平正性。  基金管束东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违犯《基金合同》订明的估值方法、 门径以及相关法律法则的章程或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，发现方 应实时见知对方，以约定的方法、门径和相关法律法则的章程进行估值，以爱戴 基金份额握有东说念主的利益。  根据《基金法》，本基金的基金司帐背负方由基金管束东说念主担任。因此，就与 本基金商酌的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一 致的意见，基金管束东说念主有权按照其对基金净值的诡计效率对外赐与公布。                                    托管条约   基金管束东说念主、基金托管东说念主按第八条第（二）项第 2 条第（4）款进行估值时， 所变成的流毒不看成基金净值诞妄处理。   由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据诞妄，基 金管束东说念主和基金托管东说念主固然还是采用必要、顺应、合理的措施进行稽查，但未能 发现诞妄的，由此变成的基金财产估值诞妄，基金管束东说念主和基金托管东说念主不错免除 补偿背负。但基金管束东说念主应当积极采用必要的措施搁置由此变成的影响。   （三）估值诞妄的处理方式 当、合理的措施确保基金财产估值的准确性、实时性。当估值或基金份额净值计 价出现诞妄时，基金管束东说念主应当立即赐与改良，并采用合理的措施防止赔本进一 步扩大；当计价诞妄达到或高出该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应通报 基金托管东说念主，并证明中国证监会；计价诞妄达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管束东说念主应通报基金托管东说念主，按基金合同的章程进行公告，并报中国证监会备案。   当基金份额净值诡计舛错给基金和基金份额握有东说念主变成赔本需要进行补偿 时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应根据骨子情况界定两边承担的背负，经证实后按 以下条件进行补偿：   （1）本基金的基金司帐背负方由基金管束东说念主担任。与本基金商酌的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋商后，尚不成达成一致时，按基金司帐背负方的建 议实际，由此给基金份额握有东说念主和基金变成的赔本，由基金管束东说念主率先负责赔付， 基金管束东说念主有权向第三方背负东说念主追偿。   （2）若基金管束东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告，而 且基金托管东说念主未对诡计过程提倡疑义或要求基金管束东说念主书面说明，基金份额净值 出错且变成基金份额握有东说念主赔本的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付 补偿金，就骨子向投资者或基金支付的补偿金额，基金管束东说念主与基金托管东说念主各自 承担相应的背负。   （3）如基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计效率，固然屡次重新 诡计和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以 基金管束东说念主的诡计效率对外公布，在基金托管东说念主提倡了正确的复核意见但基金管                                   托管条约 理东说念主未选拔的前提下，由此给基金份额握有东说念主和基金变成的赔本，由基金管束东说念主 负责赔付。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 产价值时； 一致的，基金管束东说念主应当暂停估值； 金份额握有东说念主的利益，已决定蔓延估值时； 估基金钞票时；   （五）基金司帐轨制   按国度商酌部门章程的司帐轨制实际。   （六）基金账册的建立   基金管束东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明。基金管束东说念主独随即 成立、记录和救援本基金的全套账册。若基金管束东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金管束东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金钞票净值的诡计和公告的，以基金管束东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与证明的编制和复核   基金管束东说念主应当实时编制并对外提供信得过、完满的基金财务司帐证明。月度 报表的编制，基金管束东说念主应于每月晦了后 5 责任日内完成；基金合同告成后，基 金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管束东说念主应当在三个责任日内，更新基 金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金 管束东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明 书。季度证明应在每个季度竣事之日起 15 个责任日内赐与公告；中期证明在司帐 年度半年终了后两个月内赐与公告；年度证明在司帐年度竣事后三个月内赐与公                                   托管条约 告。基金年度证明的财务司帐证明应当经过审计。基金合同告成不及 2 个月的， 基金管束东说念主不错不编制当期季度证明、中期证明或者年度证明。   基金管束东说念主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核效率书面见知基金管束东说念主。基 金管束东说念主在季度证明完成当日，将商酌证明提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 5 个责任日内完成复核，并将复核效率书面见知基金管束东说念主。基金管 理东说念主在中期证明完成当日，将商酌证明提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 20 日内完成复核，并将复核效率书面见知基金管束东说念主。基金管束东说念主在年度 证明完成当日，将商酌证明提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内 完成复核，并将复核效率书面见知基金管束东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主之间的 上述文献交往均以加密传果然方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行休养，休养以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金管束东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基 金管束东说念主提供的证明上加盖托管业务部门专用章或者出具加盖托管业务专用章的 复核意见书，两边各自留存一份。若是基金管束东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布 公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管束东说念主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东说念主有权就相关情况报中国证监会备案。   （八）基金管束东说念主应每周向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和 编制效率。                                     托管条约                九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则   （1）本基金在分级基金运作期内不进行收益分拨；   （2）法律法则或监管机关另有章程的，从其章程。   （1）在顺应商酌基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为 6 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%；   （2）本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资。   场外转入或申购的各样基金份额，投资者可弃取现款红利或将现款红利按除 权日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额 握有东说念主可对 E 类、C 类、F 类基金份额辞别弃取不同的分成方式；若投资者不弃取， 默许的收益分拨方式是现款分成；投资者在不同销售机构的不同交易账户可弃取 不同的分成方式，如投资者在某一销售机构交易账户不弃取收益分拨方式，则按 默许的收益分拨方式处理；   场内转入、申购和上市交易的 E 类基金份额的分成方式为现款分成，投资者 不成弃取其他的分成方式，具体收益分拨门径等商酌事项罢免深圳证券交易所及 中国证券登记结算有限背负公司的相关章程；   （3）基金收益分拨后各样基金份额净值不成低于面值，即基金收益分拨基准 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   （4）本基金各样基金份额在用度收取上不同，其对应的可分拨收益可能有所 不同，基金管束东说念主可对各样别基金份额辞别制定收益分拨决议，本基金并吞类别 的每一基金份额享有同等分拨权；   （5）法律法则或监管机关另有章程的，从其章程。   （二）基金收益分拨的时辰和门径   本基金收益分拨决议由基金管束东说念主拟订、基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定 弁言公告。基金收益分拨决议公告后（依据具体决议的章程），基金管束东说念主就支付 的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管束东说念主的指示实时 进行分成资金的划付。                                    托管条约                十、基金信息涌现   （一）笼罩义务   基金托管东说念主和基金管束东说念主应按法律法则、                    《基金合同》的商酌章程进行信息披 露，拟公开涌现的信息在公开涌现之前应予笼罩。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息涌现办法》过甚他商酌章程进行信息涌现外，基金管束东说念主和基金托管东说念主对 基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予笼罩。   基金管束东说念主和基金托管东说念主除了为正当履行法律法则、                         《基金合同》及本条约规 定的义务所必要之外，不得为其他认识使用、利用其所洞悉的基金的笼罩信息， 况兼应当将笼罩信息限定在为履行前述义务而需要了解该笼罩信息的职员范围之 内。可是，如下情况不应视为基金管束东说念主或基金托管东说念主违犯笼罩义务： 证监会等监管机构的高唱、决定所作念出的信息涌现或公开。   （二）信息涌现的内容   基金的信息涌现主要包括基金招募说明书、基金居品良友提要、基金合同、 托管条约、基金份额发售公告、基金合同告成公告、基金净值信息（包括本基金 在分级基金运作期内的基金份额参考净值）、基金份额申购、赎回价钱、基金按时 证明（包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明）、临时证明、丰利 A 的 年收益率、丰利 A 与丰利 B 的份额配比、涌现证明、基金份额握有东说念主大会决议、 实施侧袋机制时期的信息涌现、中国证监会章程的其他信息。基金年报中的财务 证明需经具有从事证券、期货相关业务经验的司帐师事务所审计后，方可涌现。   基金托管东说念主应当按摄影关法律、行政法则、中国证监会的章程和基金合同的 约定，对基金管束东说念主编制的各样基金份额净值、各样基金份额累计净值（包括本 基金在分级基金运作期内的基金份额参考净值）、基金份额申购赎回价钱、丰利 A 的年收益率、丰利 A 与丰利 B 的份额配比、基金功绩发扬数据、基金按时证明、 更新的招募说明书等公开涌现的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主 进行书面或电子证实。   （三）基金托管东说念主和基金管束东说念主在信息涌现中的职责和信息涌现门径                                   托管条约   基金托管东说念主和基金管束东说念主在信息涌现过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为 宗旨，淳厚信用，严守好意思妙。基金管束东说念主负责办理与基金商酌的信息涌现事宜， 对于本章第（二）条章程的应由基金托管东说念主复核的事项，应经基金托管东说念主复核无 误后，由基金管束东说念主赐与公布。   基金管束东说念主应当在中国证监会章程的时辰内，将应予涌现的基金信息通过中 国证监会指定的寰宇性报刊及指定的互联网网站等弁言涌现。根据法律法则应由 基金托管东说念主公开涌现的信息，基金托管东说念主将通过中国证监会指定的寰宇性报刊及 指定的互联网网站等弁言公开涌现。   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的商酌章程出具基金托管情况证明。 基金托管东说念主证明说明该半年度/年度基金托管东说念主和基金管束东说念主履行《基金合同》的 情况，是基金中期证明和年度证明的构成部分。   当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延涌现基金信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （3）占基金稀奇比例的投资品种的估值出现紧要改革，而基金管束东说念主为保障 基金份额握有东说念主的利益，已决定蔓延估值；   （4）出现基金管束东说念主以为属于会导致基金管束东说念主不成出售或评估基金钞票的 进攻事故的任何情况；   （5）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协 商一致暂停估值；   （6）法律法则、基金合同或中国证监会章程的情况。   按商酌章程须经基金托管东说念主复核的信息涌现文献，由基金管束东说念主草拟，并经 基金托管东说念主复核后由基金管束东说念主公告。发生《基金合同》中章程需要涌现的事项 时，按《基金合同》章程公布。   照章必须涌现的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 章程程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时辰赢得上述文献 的复制件或复印件。基金管束东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容              托管条约 透彻一致。                                     托管条约                十一、基金用度   （一）基金管束费的计提比例和计提方法   基金管束费按基金钞票净值的 0.30%年费率计提。   在时常情况下，基金管束费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。诡计 方法如下：   H＝E×年管束费率÷往日天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管束费自基金合同告成之日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月 支付。由基金管束东说念主向基金托管东说念主发送基金管束费划付指示，基金托管东说念主复核无 误后于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金钞票净值的 0.10%年费率计提。   在时常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。诡计 方法如下：   H＝E×年托管费率÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费自基金合同告成之日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月 支付。由基金管束东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核无 误后于次月首日起 3 个责任日内从基金钞票中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （三）基金销售行状费的计提比例和计提方法   基金销售行状用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额握有 东说念主行状费等。   （1）本基金 C 类基金份额的基金销售行状费按前一日 C 类基金份额的基金资 产净值的 0.30%年费率计提。基金销售行状费费的诡计方法如下：   H＝E×年销售行状费率÷往日天数                                     托管条约   H 为逐日应计提的基金销售行状费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   （2）本基金 F 类基金份额的基金销售行状费按前一日 F 类基金份额的基金资 产净值的 0.35%年费率计提。基金销售行状费费的诡计方法如下：   H＝F×0.35%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金销售行状费   E 为 F 类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售行状费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管束 东说念主向基金托管东说念主发送基金销售行状费划付指示，基金托管东说念主复核无误后于次月首 日起 3 个责任日内从基金钞票中一次性支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （四）基金合同告成以后的与基金相关的信息涌现用度、基金份额握有东说念主大 会用度、基金合同告成以后的与基金相关的司帐师费和讼师费、基金银行汇划费 用以及按照国度商酌章程不错列入的其他用度由基金管束东说念主和基金托管东说念主根据有 关法则及相应条约的章程，列入或摊入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的样貌   基金管束东说念主和基金托管东说念主因未履行或未透彻履行义务导致的用度开销或基金 财产的赔本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基 金合同告成之前的讼师费、司帐师费和信息涌现用度等不得从基金财产中列支。   （六）用度休养   基金管束东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况休养基金管束费 率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。   基金管束东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定弁言上公告。   （七）违章处理方式   基金托管东说念主发现基金管束东说念主违犯《基金法》、《基金合同》、《运作办法》过甚 他商酌章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管束东说念主赐与说明解 释，如基金管束东说念主无正直情理，基金托管东说念主可拒却支付。                                          托管条约          十二、基金份额握有东说念主名册的登记与救援   本基金的基金管束东说念主和基金托管东说念主须辞别妥善救援的基金份额握有东说念主名册， 包括基金合同告成日、基金合同隔断日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、丰利 A 的通达日、丰利 B 顽固期届满日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东说念主 名册。基金份额握有东说念主名册的内容至少应包括握有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金管束东说念主审核并提交基金托 管东说念主救援。基金托管东说念主有权要求基金管束东说念主提供任性一个交易日或沿路交易日的 基金份额握有东说念主名册，基金管束东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管束东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 基金合同隔断日、基金份额握有东说念主大会权益登记日丰利 A 的通达日、丰利 B 顽固 期届满日等波及到基金要害事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发诞辰后十个工 作日内提交。   基金管束东说念主和基金托管东说念主应妥善救援基金份额握有东说念主名册，保存期限为 15 年。 基金托管东说念主不得将所救援的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应遵命笼罩义务。若基金管束东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善救援 基金份额握有东说念主名册，应按商酌法章程程各自承担相应的背负。                                   托管条约             十三、基金商酌文献档案的保存   （一）档案保存   基金管束东说念主应保存基金财产管束业务行动的记录、账册、报表和其他相关资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关良友。 基金管束东说念主和基金托管东说念主齐应当按章程的期限救援。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立   基金管束东说念主代表基金签署与基金相关的紧要合同文本后，应实时以加密方式 将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在十个责任日内将合同文本原来投递基金托管 东说念主处。   （三）变更与协助   若基金管束东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主继承相应文献。   （四）基金管束东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和要害合同等，承担笼罩义务并保存至少 15 年以上。                                   托管条约         十四、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管束东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金管束东说念主职责隔断：   （1）被照章取消基金管束经验；   （2）照章落幕、照章被清除或被照章宣告歇业；   （3）被基金份额握有东说念主大会解任；   （4）法律法则和《基金合同》章程的其他情形。   更换基金管束东说念主必须依照如下门径进行：   （1）提名：新任基金管束东说念主由基金托管东说念主或由单独或预计握有代表 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会对更换基金管束东说念主形成决议；   （3）临时基金管束东说念主：新任基金管束东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金管束东说念主；   （4）核准并公告：上述基金份额握有东说念主大会决议自通过之日起 5 日内，由大 会召集东说念主报中国证监会核准，经中国证监会核准告成后方可实际。基金托管东说念主在 中国证监会核准后按《信息涌现办法》等商酌章程在指定弁言上公告。   （5）布置：原基金管束东说念主职责隔断的，应当妥善救援基金管束业务良友，及 时办理基金管束业务的移交手续，新基金管束东说念主或者临时基金管束东说念主应当实时接 收。新任基金管束东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。   （6）审计并公告：原基金管束东说念主职责隔断的，应当按照章程聘用司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案。   （7）基金称号变更：基金管束东说念主更换后，本基金应替换或删除基金称号中与 原基金管束东说念主商酌的称号或商号字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金托管东说念主职责隔断：   （1）被照章取消基金托管经验；                                   托管条约   （2）照章落幕、照章被清除或被照章宣告歇业；   （3）被基金份额握有东说念主大会解任；   （4）法律法则和基金合同章程的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管束东说念主或由单独或预计握有代表 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主提名。   （2）决议：基金份额握有东说念主大会对更换基金托管东说念主形成决议。   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东说念主；   （4）核准并公告：上述更换基金托管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议自通过之 日起 5 日内，由大会召集东说念主报中国证监会核准，经中国证监会核准告成后按《信 息涌现办法》等商酌章程在指定弁言上公告；   （5）布置：原基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善救援基金财产和基金托管业 务良友，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时继承。新任基金托管东说念主应与基金管束东说念主查对基金钞票总值和 净值；   （6）审计并公告：原基金托管东说念主职责隔断的，应当按照章程聘用司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案。   （1）提名：若是基金管束东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或预计握有代表   （2）决议：基金份额握有东说念主大会对同期更换基金管束东说念主和基金托管东说念主形成决 议；   （3）临时基金管束东说念主和临时基金托管东说念主：新任基金管束东说念主和新任基金托管东说念主 产生之前，由中国证监会指定临时基金管束东说念主和临时基金托管东说念主；   （4）核准并公告：上述基金份额握有东说念主大会决议自通过之日起 5 日内，由大 会召集东说念主报中国证监会核准。新任基金管束东说念主和新任基金托管东说念主在赢得中国证监 会核准后应按《信息涌现办法》等商酌章程在在指定弁言上蚁集公告。   （5）布置：原基金管束东说念主职责隔断的，应当妥善救援基金管束业务良友，及 时办理基金管束业务的移交手续，新基金管束东说念主或者临时基金管束东说念主应当实时接                                托管条约 收。原基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善救援基金财产和基金托管业务良友，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主 应当实时继承。新任基金管束东说念主与新任基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。  （6）审计并公告：原基金管束东说念主和原基金托管东说念主职责隔断的，应当按照章程 聘用司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证 监会备案。  （7）基金称号变更：基金管束东说念主更换后，本基金应替换或删除基金称号中与 原基金管束东说念主商酌的称号或商号字样。  （三）新基金管束东说念主接受基金管束或新基金托管东说念主接受基金财产和基金托管 业务前，原基金管束东说念主或基金托管东说念主应赓续履行相关职责，并保证不对基金份额 握有东说念主的利益变成损伤。                                托管条约                十五、隔绝步履  托管条约当事东说念主隔绝从事的步履，包括但不限于：  （一）基金管束东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。  （二）基金管束东说念主不屈正地对待其管束的不同基金财产。基金托管东说念主不屈正 地对待其托管的不同基金财产。  （三）基金管束东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三 东说念主牟取利益。  （四）基金管束东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担损 失。  （五）基金管束东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金贪图过程中任何尚未按法律 法章程程的方式公开涌现的信息。  （六）基金管束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金管束东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寥寂， 其高档管束东说念主员 和其他从业东说念主员互相兼职。  （八）基金托管东说念主暗地动用或刑事背负基金钞票，根据基金管束东说念主的正当指示、 基金合同或托管条约的章程进行刑事背负的除外。  （九）基金财产用于下列投资或者行动：  基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、骨子 抑止东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当顺应基金的投资认识和投资策略，罢免基金份                                托管条约 额握有东说念主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱实际。相关交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与涌现。紧要关联交易应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。  法律法则和监管部门取消上述隔绝性章程的，则本基金不受上述相关限定。  （十）法律法则和《基金合同》隔绝的其他步履，以及依照法律、行政法则 商酌章程，由中国证监会章程隔绝基金管束东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。                                   托管条约       十六、托管条约的变更、隔断与基金财产的计帐  （一）托管条约的变更门径  本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。基金托管条约的变更报中国证监会 备案。  （二）基金托管条约隔断的情形  （三）基金财产的计帐 产进行计帐。   （1）自《基金合同》隔断之日起 30 个责任日内由基金管束东说念主组织成立基金 财产计帐组，在基金财产计帐组接受基金财产之前，基金管束东说念主和基金托管东说念主应 按照《基金合同》和托管条约的章程赓续履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产计帐构成员由基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构、 具有从事证券、期货相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员构成。基金财产计帐组不错聘用必要的责任主说念主员。   （3）基金财产计帐组负责基金财产的救援、清理、估价、变现和分拨。基金 财产计帐组不错照章进行必要的民事行动。  （1）基金合同隔断后，由基金财产计帐组统一接受基金财产；   （2）基金财产计帐组根据基金财产的情况细目计帐期限；   （3）基金财产计帐组对基金财产进行清理和证实；   （4）对基金财产进行评估和变现；   （5）基金计帐组作念出计帐证明；   （6）司帐师事务所对计帐证明进行审计；                                     托管条约   （7）讼师事务所对计帐证明出具法律意见书；   （8）将基金计帐效率证明中国证监会；   （9）公布基金计帐公告；   （10）对基金剩余财产进行分拨。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金计帐组优先从基金财产中支付。   （1）本基金在分级基金运作期内计帐时的基金计帐财产分拨   本基金在分级基金运作期内，若是本基金发生基金财产计帐的情形，则依据 基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿路剩余钞票扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，将优先知足丰利 A 的本金及应计收益分 配，剩余部分（如有）由丰利 B 的基金份额握有东说念主根据其握有的基金份额比例进 行分拨。   （2）本基金调动为上市通达式基金（LOF）后的基金计帐财产分拨   本基金根据《基金合同》的约定调动为上市通达式基金（LOF）后，若是发生 基金财产计帐的情形，则依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全 部剩余钞票扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份 额握有东说念主握有的各样基金份额比例进行分拨。   基金财产计帐构成立后 2 日内应就基金财产计帐组的成立在指定弁言上公 告；计帐过程中的商酌紧要事项须实时公告；基金财产计帐组作念出的计帐证明经 具有证券、期货相关业务经验的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书 后，报中国证监会备案并公告；基金财产计帐小组应当将计帐证明登载在指定网 站上，并将计帐证明教导性公告登载在指定报刊上。                                 托管条约                 十七、失约背负   （一）基金管束东说念主、基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不顺应约定的， 应当承担失约背负。   （二）基金管束东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》 或者《基金合同》和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主变成损伤 的，应当辞别对各自的步履照章承担补偿背负；因共同步履给基金财产或者基金 份额握有东说念主变成损伤的，应当承担连带补偿背负。   （三）当事东说念主失约，给另一方当事东说念主变成赔本的，应就径直赔本进行补偿； 给基金钞票变成赔本的，应就径直赔本进行补偿，另一方当事东说念主有权柄及义务代 表基金向失约方追偿。如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为或不看成而变成的赔本等； 径直赔本或潜在赔本等。   （四）当事东说念主失约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采用必要的措施， 奋勉防止赔本的扩大；莫得采用顺应措施以至赔本扩大的，不得就扩大的赔本要 求补偿。守约方因防止赔本扩大而开销的合理用度由失约方承担。   （五）失约步履虽已发生，但本托管条约好像赓续履行的，在最大限定地保 护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金管束东说念主和基金托管东说念主应当赓续履行本条约。 若基金管束东说念主或基金托管东说念主因履行本条约而被告状，另一方应提供合理的必要支 握。   （六）由于基金管束东说念主、基金托管东说念主不可抑止的要素导致业务出现舛错，基 金管束东说念主和基金托管东说念主固然还是采用必要、顺应、合理的措施进行稽查，可是未 能发现诞妄的，由此变成基金财产或投资东说念主赔本，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除 补偿背负。可是基金管束东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的措施搁置由此变成的 影响。                                托管条约             十八、争议处罚方式  因本条约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一处罚，协商、 统一不成处罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁执法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力。  争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续 诚挚、费力、遵法地履行《基金合同》和本托管条约章程的义务，爱戴基金份额 握有东说念主的正当权益。   本条约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。                                托管条约             十九、托管条约的遵守  两边对托管条约的遵守约定如下：  （一）基金管束东说念主在向中国证监会肯求基金召募时提交的托管条约，应经托 管条约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，条约当事东说念主两边根 据中国证监会的意见修改托管条约。托管条约以中国证监会核准的文本为负责文 本。  （二）托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》告成之日 起告成。托管条约的有用期自其告成之日起至该基金财产计帐效率报中国证监会 批准并公告之日止。  （三）托管条约自告成之日对托管条约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。  （四）本条约一式六份，条约两边各握二份，上报商酌监管部门两份，每份 具有同等法律遵守。                                    托管条约              二十、其他事项   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、商酌法律法则等章程协商办理。