基金合同 天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）          基金合同  （由天弘丰利分级债券型证券投资基金转型而来）   基金经管东说念主：天弘基金经管有限公司 基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                                基金合同                        目   录 第一部分    绪言和释义                     4 第二部分    基金的基本情况                   14 第三部分    基金份额的分级                   17 第四部分    基金份额的发售                   22 第五部分    基金备案                      25 第六部分    丰利 A 的基金份额折算              26 第七部分    基金份额的申购与赎回                28 第八部分    基金份额的上市交游                 43 第九部分    基金转型与基金份额调节               45 第十部分    基金合同当事东说念主及权利义务              47 第十一部分    基金份额捏有东说念主大会                55 第十二部分    基金经管东说念主、基金托管东说念主的更换条件和法子      65 第十三部分    基金的托管                    68 第十四部分    基金份额的注册登记                69 第十五部分    基金的投资                    71 第十六部分    基金的财产                    78 第十七部分    基金钞票估值                   80 第十八部分    基金用度与税收                  85 第十九部分    基金的收益与分拨                 88 第二十部分    基金的管帐与审计                 90 第二十一部分    基金的信息暴露                 91 第二十二部分    基金合同的变更、休止与基金财产的计帐      98 第二十三部分    业务功令                   101 第二十四部分    背约背负                   102 第二十五部分    争议的处理和适用的法律            103 第二十六部分    基金合同的服从                104                         基金合同 第二十七部分   其他事项             105 第二十八部分   基金合同内容摘记         106                                   基金合同             第一部分     绪言和释义                  前   言   为保护基金投资者正当权益，明确《基金合同》当事东说念主的权利与义务，模范 天弘丰利分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）运作，依 照《中华东说念主民共和国合同法》、              《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                             （以下简称《基 金法》）、《证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基 金销售经管办法》        （以下简称《销售办法》）、                    《公开召募证券投资基金信息暴露管 理办法》（以下简称《信息暴露办法》）、证券投资基金信息暴露内容与形状准则 第 6 号《基金合同的内容与形状》、《深圳证券交游所证券投资基金上市功令》、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管轨则》                        （以下简称“《流动性经管 轨则》”）过火他相关轨则，在对等自愿、矫健信用、充分保护基金投资者及干系 当事东说念主的正当权益的原则基础上，特缔结《天弘丰利分级债券型证券投资基金基 金合同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。   《基金合同》是轨则《基金合同》当事东说念主之间权利义务的基本法律文献，其 他与本基金干系的波及《基金合同》当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述， 均以本合同为准。《基金合同》确当事东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份 额捏有东说念主。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，其捏有基金份额的步履本人即标明其对《基金合同》 的承认和接受。《基金合同》确当事东说念主按照法律律例和《基金合同》的轨则享有 权利，同期需承担相应的义务。   本基金由基金经管东说念主按照法律律例和《基金合同》的轨则召募，并经中国证 监会核准。中国证监会对基金召募的核准并不标明其对本基金的价值和收益作出 骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者投资于本基金，必 须自担风险。   基金经管东说念主依照恪尽责守、矫健信用、严慎费力的原则经管和运用基金财产， 但不保证投老本基金一定盈利，也不保证基金份额捏有东说念主的最低收益。   《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律律例之轨则，若因法律律例的 修改或更新导致《基金合同》的内容与届时有用的法律律例的轨则不一致，应当                                  基金合同 以届时有用的法律律例的轨则为准，实时作出相应的变更和调整，同期就该等变 更或调整进行公告。   根据基金合同的约定，本基金基金合同收效后 3 年期已届满，天弘丰利分级 债券型证券投资基金调节为天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）后，故基金合 同中的份额分级机制等干系内容均不再适用。   当本基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，基金经管东说念主履行相应 法子后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。侧袋 机制实施时间，基金经管东说念主将对基金简称进行特等标志，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读干系内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本基金合同约定的基金居品府上撮要编制、暴露与更新要求，自《信息暴露 办法》实施之日起一年后起点实施。                                   基金合同                   释   义 《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 本合同、《基金合同》   《天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）基金合同》              及对本合同的任何有用的校正和补充 中国           中华东说念主民共和国（仅为本《基金合同》目的不包括              香港相称行政区、澳门相称行政区及台湾地区） 法律律例         中国面前有用并公布实施的法律、行政律例、部门              规章及模范性文献 《基金法》        《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 《销售办法》       《证券投资基金销售经管办法》 《运作办法》       《证券投资基金运作经管办法》 《信息暴露办法》     《公开召募证券投资基金信息暴露经管办法》 《流动性经管轨则》    《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管规              定》 元            中国法定货币东说念主民币元 基金或本基金       依据《基金合同》所召募的天弘丰利分级债券型证              券投资基金 基金份额分级       自《基金合同》收效之日起 3 年内，本基金的基金              份额诀别为丰利 A、丰利 B 两级份额，两者的份额              配比原则上不朝上 3∶1 丰利 A         天弘丰利分级债券型证券投资基金之丰利 A 份额。              丰利 A 根据《基金合同》的轨则获取约定收益，并              自基金合同收效之日起每满 6 个月绽开一次，接受              申购与赎回 丰利 B         天弘丰利分级债券型证券投资基金之丰利 B 份额。              本基金在扣除丰利 A 的本金及应计收益后的一齐剩              余钞票归丰利 B 享有，亏欠以丰利 B 的钞票净值为                                       基金合同                限由丰利 B 承担；丰利 B 在《基金合同》收效后封                闭运作，禁闭期为 3 年 丰利 A 的绽开日      自《基金合同》收效之日起每满 6 个月的终末一个                使命日 丰利 A 的基金份额折算   自《基金合同》收效之日起每满 6 个月的终末一个                使命日，丰利 A 的基金份额净值调整为 1.0000 元，                其基金份额数按折算比例相应增多或减少的步履 丰利 B 的禁闭期      自《基金合同》收效之日起至 3 年后对应日止。如                该对应日为非使命日，则顺延至下一个使命日 《基金合同》收效后 3 年期届满日 自《基金合同》收效之日后 3 年的对应                日。如该对应日为非使命日，则顺延至下一个使命                日。《基金合同》收效后 3 年期届满日与丰利 B 的                禁闭期届满日一样 分级基金运作期        自《基金合同》收效后，本基金的基金份额诀别为                丰利 A、丰利 B 两级份额的存续时间 《基金合同》收效后 3 年期届满时的基金调节     《基金合同》收效后 3 年期                届满，本基金将按照《基金合同》约定调节为上市                绽开式基金（LOF）的步履。调节后的基金称号变                更为“天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）” 招募说明书          《天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）招募说明                书》，即用于公开暴露本基金的基金经管东说念主及基金                托管东说念主、干系就业机构、基金份额的分级、基金的                召募、基金合同的收效、丰利 A 的基金份额折算、                基金份额的上市交游、基金份额的申购和赎回、基                金转型与基金份额调节、基金的投资、基金的事迹、                基金的财产、基金钞票的估值、基金收益与分拨、                基金的用度与税收、基金的管帐与审计、基金的信                息暴露、风险揭示、基金合同的休止与基金财产清                算、基金合同的内容摘记、托管契约的内容摘记、                对基金份额捏有东说念主的就业、其他应暴露事项、招募                                 基金合同            说明书的存放及查阅神志、备查文献等波及本基金            的信息，供基金投资者弃取并决定是否提议基金认            购或申购肯求的要约邀请文献，过火更新 基金居品府上撮要   指《天弘丰利分级债券型证券投资基金基金居品资            料撮要》过火更新 托管契约       基金经管东说念主与基金托管东说念主签订的《天弘丰利分级债            券型证券投资基金托管契约》过火任何有用校正和            补充 《发售公告》     《天弘丰利分级债券型证券投资基金基金份额发            售公告》 上市交游公告书    《天弘丰利分级债券型证券投资基金之丰利 B 份            额上市交游公告书》 业务功令       指证券交游所、基金经管东说念主及注册登记机构的干系            业务功令 中国证监会      中国证券监督经管委员会 银行监管机构     中国银行保障监督经管委员会或其他经国务院授            权的机构 基金经管东说念主      天弘基金经管有限公司 基金托管东说念主      中国邮政储蓄银行股份有限公司 上市交游所      深圳证券交游所 基金份额捏有东说念主    根据《基金合同》及干系文献正当取得本基金基金            份额的投资者 基金代销机构     适合《销售办法》和中国证监会轨则的其他条件，            取得基金代销业务经验，并与基金经管东说念主签订基金            销售与就业代理契约，代为办理本基金发售、申购、            赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构       基金经管东说念主及基金代销机构 基金销售网点     基金经管东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网            点 注册登记业务     基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包括                                 基金合同             投资者基金账户经管、基金份额注册登记、计帐及             基金交游阐发、披发红利、建立并撑捏基金份额捏             有东说念主名册等 基金注册登记机构    天弘基金经管有限公司或其托福的其他适合条件             的办理基金注册登记业务的机构。本基金 E 类基金             份额的注册登记机构为中国证券登记结算有限责             任公司，C 类基金份额和 F 类基金份额的注册登记             机构为天弘基金经管有限公司 《基金合同》当事东说念主   受《基金合同》敛迹，根据《基金合同》享受权利             并承担义务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托             管东说念主和基金份额捏有东说念主 个东说念主投资者       适正当律律例轨则的条件不错投资证券投资基金             的当然东说念主 机构投资者       适正当律律例轨则不错投资证券投资基金的在中             国正当注册登记并存续或经政府相关部门批准设             立的并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体和其             他组织 及格境外机构投资者   适合《及格境外机构投资者境内证券投资经管办             法》及干系法律律例轨则的可投资于中国境内正当             召募的证券投资基金的中国境外的基金经管机构、             保障公司、证券公司以过火他钞票经管机构 投资者         个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和             法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的             其他投资者的总称 基金合同收效日     基金召募达到法律轨则及《基金合同》约定的条件，             基金经管东说念主聘任法定机构验资并办理结束基金备             案手续，获取中国证监会书面阐发之日 召募期         自基金份额发售之日起不朝上 3 个月的期限 基金存续期       《基金合同》收效后正当存续的不依期之时间 日/天         公历日                                   基金合同 月       公历月 使命日     上海证券交游所和深圳证券交游所的平淡交游日 绽开日     销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的使命         日 T日      申购、赎回或办理其他基金业务的肯求日 T+n 日   自 T 日起第 n 个使命日（不包含 T 日） 场外      通过深圳证券交游所外的销售机构办理本基金基         金份额的认购、申购和赎回的场面。通过该等场面         办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、         场外申购、场外赎回 场内      通过深圳证券交游所内具有相应业务经验的会员         单元利用交游所绽开式基金交游系统办理本基金         基金份额的认购、申购、赎回和上市交游的场面。         通过该等场面办理基金份额的认购、申购、赎回也         称为场内认购、场内申购、场内赎回 认购      在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额的         步履 发售      在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金         份额的步履 申购      基金投资者根据基金销售网点轨则的手续，向基金         经管东说念主购买基金份额的步履 赎回      基金投资者根据基金销售网点轨则的手续，向基金         经管东说念主卖出基金份额的步履 大齐赎回    本基金在分级基金运作期内，在丰利 A 的单个绽开         日，经过申购与赎回肯求的成交阐发后，丰利 A 的         净赎回金额朝上本基金前一日基金钞票净值的 10%         时的情形；本基金根据《基金合同》的约定调节为         上市绽开式基金（LOF）后，在单个绽开日，本基         金的基金份额净赎回肯求（赎回肯求总额加上基金         调节中转出肯求份额总额后扣除申购肯求总额及                                基金合同            基金调节中转入肯求份额总额后的余额）朝上上一            日本基金总份额的 10%时的情形 上市交游       投资者通过场内会员单元以集结竞价的神志买卖            基金份额的步履 基金账户       基金注册登记机构给投资者开立的用于纪录投资            者捏有基金经管东说念主经管的绽开式基金份额情况的            账户 交游账户       各销售机构为投资者开立的纪录投资者通过该销            售机构办理基金交游所引起的基金份额的变动及            结余情况的账户 转托管        投资者将其捏有的并吞基金账户下的基金份额从            某一交游账户转入另一交游账户的业务 注册登记系统     中国证券登记结算有限背负公司绽开式基金登记            结算系统或天弘基金经管有限公司基金注册登记            系统 证券登记结算系统   中国证券登记结算有限背负公司深圳分公司证券            登记结算系统 系统内转托管     基金份额捏有东说念主将其捏有的基金份额在注册登记            系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算            系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的行            为 跨系统转托管     基金份额捏有东说念主将其捏有的基金份额在注册登记            系统和证券登记结算系统之间进行转托管的步履 基金调节       投资者向基金经管东说念主提议肯求将其所捏有的基金            经管东说念主经管的任一绽开式基金（转出基金）的一齐            或部分基金份额调节为基金经管东说念主经管的任何其            他绽开式基金（转入基金）的基金份额的步履 依期定额投资策画   投资者通过相关销售机构提议肯求，约定每期扣款            日、扣款金额及扣款神志，由销售机构于每期约定            扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及                               基金合同           基金申购肯求的一种投资神志 基金收益      基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收           益、证券捏偶然间的公允价值变动、银行进款利息           以过火他收入 基金钞票总值    基金所领有的各样证券及单据价值、银行进款本息           和本基金应收的申购基金款以过火他投资所形成           的价值总和 基金钞票净值    基金钞票总值扣除欠债后的净钞票值 基金钞票估值    筹谋评估基金钞票和欠债的价值，以细目基金钞票           净值的历程 流动性受限钞票   指由于法律律例、监管、合同或操作费劲等原因无           法以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期           日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含           契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、           流通受限的新股及非公开荒行股票、钞票支捏证           券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或交游的债券           等 舞动订价机制    指当绽开式基金碰到大额申购赎回时，通过调整基           金份额净值的神志，将基金调整投资组合的商场冲           击成天职拨给试验申购、赎回的投资者，从而减少           对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资           东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 指定媒介      中国证监会指定的用以进行信息暴露的世界性报           刊及指定互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金           托管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒           介 不可抗力      本合同当事东说念主不成预思、不成幸免且不成克服的客           不雅事件 侧袋机制      指将基金投资组合中的特定钞票从原有账户分离至           专诚账户进行处置计帐，目的在于有用阻隔并化解                              基金合同           风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险           经管器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋           账户，专诚账户称为侧袋账户 特定钞票      包括：             （1）无可参考的活跃商场价钱且遴荐估值技           术仍导致公允价值存在要紧不细目性的钞票；（2）           按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票           价值存在要紧不细目性的钞票；                        （3）其他钞票价值           存在要紧不细目性的钞票 销售就业费     指从基金财产上钩提的，用于本基金商场扩充、销           售以及基金份额捏有东说念主就业的用度 基金份额的类别   转型为天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）后，           根据申购费与销售就业费收取神志、登记机构等不           同，将基金份额分为不同的类别 E 类基金份额   指在投资者申购基金时收取申购费，不收取销售服           务费的基金份额，E 类基金份额的登记机构为中国           证券登记结算有限背负公司 C 类基金份额   指在投资者申购基金时不收取申购费，而是从本类           别基金钞票上钩提销售就业费的基金份额，C 类基           金份额的登记机构为天弘基金经管有限公司。C 类           基金份额仅在场外申购、赎回，且不上市交游 F 类基金份额   指在投资者申购基金时不收取申购费，而是从本类           别基金钞票上钩提销售就业费的基金份额，F 类基           金份额的登记机构为天弘基金经管有限公司。F 类           基金份额仅在场外申购、赎回，且不上市交游                                      基金合同             第二部分    基金的基本情况   一、基金称号   本基金《基金合同》收效之日起 3 年内，本基金的基金份额诀别为丰利 A、 丰利 B 两级份额，基金称号为“天弘丰利分级债券型证券投资基金”；本基金根 据《基金合同》的约定调节为上市绽开式基金（LOF）后，基金称号为“天弘丰 利债券型证券投资基金（LOF）”。   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作神志   契约型。   本基金《基金合同》收效之日起 3 年内，丰利 A 自《基金合同》收效之日起 每满 6 个月绽开一次，丰利 B 禁闭运作并上市交游；本基金《基金合同》收效后   四、《基金合同》收效后 3 年内的基金份额分级   本基金《基金合同》收效之日起 3 年内，本基金的基金份额诀别为丰利 A、 丰利 B 两级份额，两者的份额配比原则上不朝上 3∶1。丰利 A 和丰利 B 的收益 筹谋与运作神志不同，其中，丰利 A 根据《基金合同》的轨则获取约定收益，并 自《基金合同》收效之日起每满 6 个月绽开一次；丰利 B 禁闭运作，禁闭期为 3 年，本基金在扣除丰利 A 的本金及应计收益后的一齐剩余钞票归丰利 B 享有，亏 损以丰利 B 的钞票净值为限由丰利 B 承担。   本基金根据《基金合同》的约定调节为上市绽开式基金（LOF）后，本基金 将不再进行基金份额分级。   五、丰利 A 的绽开日   丰利 A 在基金合同收效后每满 6 个月绽开一次，绽开日为自《基金合同》生                                   基金合同 效之日起每满 6 个月的终末一个使命日。   因不可抗力或其他情形以致基金无法按时绽开申购与赎回的，绽开日为不可 抗力或其他情形影响身分排除之日的下一个使命日。   六、丰利 B 的禁闭期   丰利B的禁闭期自《基金合同》收效之日起至3年后对应日止。如该对应日为 非使命日，则顺延至下一个使命日。   七、基金份额的上市交游   本基金在分级基金运作期内，丰利 B 将肯求在深圳证券交游所上市交游。本 基金根据《基金合同》的约定调节为上市绽开式基金（LOF）后，本基金 E 类基 金份额将陆续在深圳证券交游所上市交游。   八、基金的投资斟酌   本基金在追求基金钞票相识升值的基础上，竭力于获取高于事迹比拟基准的投 资收益。   九、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   十、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额起点面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金不收取认购用度。   十一、基金存续期限   不依期   十二、基金份额的类别   转型为天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）后，本基金根据申购用度与销 售就业费收取神志、登记机构等不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申                                    基金合同 购基金时不收取申购费，而是从本类别基金钞票上钩提销售就业费的基金份额， 称为 C 类基金份额，C 类基金份额的登记机构为天弘基金经管有限公司，C 类基 金份额仅在场外申购、赎回，且不上市交游；在投资者申购基金时不收取申购费， 而是从本类别基金钞票上钩提销售就业费的基金份额，称为 C 类基金份额，F 类 基金份额的登记机构为天弘基金经管有限公司，F 类基金份额仅在场外申购、赎 回，且不上市交游；在投资者申购基金时收取申购费，不收取销售就业费的基金 份额，称为 E 类基金份额，E 类基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限责 任公司，投资者可通过场外或场内两种神志对本基金 E 类基金份额进行申购与赎 回，也不错仅通过场外神志对本基金 C 类基金份额和 F 类基金份额进行申购与赎 回。E 类、C 类、F 类基金份额分别竖立代码，分别筹谋和公告各样基金份额净 值和各样基金份额累计净值。   投资者可自行弃取申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得 互相调节。   在不违反法律律例、基金合同以及不合基金份额捏有东说念主权益产生骨子性不利 影响的情况下，根据基金试验运作情况，在履行适正当子后，基金经管东说念主可根据 试验情况，经与基金托管东说念主协商一致后，调整基金份额类别竖立、对基金份额分 类办法及功令进行调整、变更收费神志或者住手现存基金份额的销售等，此项调 整无需召开基金份额捏有东说念主大会，但须提前公告。                                       基金合同                 第三部分   基金份额的分级      一、基金份额分级   本基金《基金合同》收效之日起 3 年内，本基金的基金份额诀别为丰利 A、 丰利 B 两级份额，所召募的基金钞票合并运作。   （一）基金份额配比   丰利 A、丰利 B 的份额配比原则上不朝上 3∶1。   本基金召募竖立时，丰利 A、丰利 B 的份额配比将不朝上 3∶1。   本基金在分级基金运作期内，丰利 A 自《基金合同》收效之日起每满 6 个月 绽开一次，丰利 B 禁闭运作并上市交游。在丰利 A 的每次绽开日，基金经管东说念主将 对丰利 A 进行基金份额折算，丰利 A 的基金份额净值调整为 1.0000 元，基金份 额捏有东说念主捏有的丰利 A 份额数按折算比例相应增减。为此，在丰利 A 的单个绽开 日，要是丰利 A 莫得赎回或者净赎回份额极小，丰利 A、丰利 B 在该次绽开日后 的份额配比可能会出现大于 3∶1 的情形；要是丰利 A 的净赎回份额较多，丰利 A、丰利 B 在该次绽开日后的份额配比可能会出现小于 3∶1 的情形。   （二）丰利 A 的运作   丰利 A 根据《基金合同》的轨则获取约定收益，其收益率将在每个绽开日设 定一次并公告。筹谋公式为：        丰利 A 的年收益率（单利）＝1.35×1 年期银行依期进款利率   丰利 A 的年收益率筹谋按照四舍五入的方法保留到百分数的少量点后第 2 位。   在《基金合同》收效日当日，基金经管东说念主将根据届时中国东说念主民银行公布并执 行的金融机构东说念主民币 1 年期银行依期进款基准利率设定丰利 A 的初次年收益率； 在丰利 A 的每个绽开日，基金经管东说念主将根据该日中国东说念主民银行公布并实施的金融 机构东说念主民币 1 年期银行依期进款基准利率再行设定丰利 A 的年收益率。   丰利 A 在《基金合同》收效后每满 6 个月绽开一次，接受投资者的申购与赎 回。                                                基金合同    丰利 A 的绽开日为自《基金合同》收效之日起每满 6 个月的终末一个使命日。    因不可抗力或其他情形以致基金无法按时绽开申购与赎回的，绽开日为不可 抗力或其他情形影响身分排除之日的下一个使命日。    丰利 A 的第一次绽开日为《基金合同》收效日至 6 个月满的日历，如该日为 非使命日，则为该日之前的终末一个使命日；第二次绽开日为《基金合同》收效 之日至 12 个月满的日历，如该日为非使命日，则为该日之前的终末一个使命日； 依此类推。如，要是本基金基金合同于 2011 年 11 月 7 日收效，基金合同收效之 日起满 6 个月、满 12 个月、满 18 个月的日历分别为 2012 年 5 月 6 日、2012 年 其之前的终末一个使命日为 2012 年 5 月 4 日，则第一次绽开日为 2012 年 5 月 4 日。其他各个绽开日的筹谋类同。    本基金《基金合同》收效之日起每满 6 个月的终末一个使命日，基金经管东说念主 将对丰利 A 进行基金份额折算，丰利 A 的基金份额净值调整为 1.0000 元，基金 份额捏有东说念主捏有的丰利 A 份额数按折算比例相应增减。    丰利 A 的基金份额折算基准日与绽开日为并吞个使命日。    丰利 A 的基金份额折算具体见《基金合同》第六部分以及基金经管东说念主届时发 布的干系公告。    本基金在分级基金运作期内，丰利 A 的份额余额原则上不得朝上 3 倍丰利 B 的份额余额。具体界限限制过火贬抑措施见《招募说明书》、《发售公告》以及 基金经管东说念主发布的其他干系公告。    （三）丰利 B 的运作   丰利 B 的禁闭期为自《基金合同》收效之日起至 3 年后对应日止。如该对应 日为非使命日，则顺延至下一个使命日。 B 将肯求在深圳证券交游所上市交游。 亏欠以丰利 B 的钞票净值为限由丰利 B 承担。                                                                               基金合同        （四）基金份额发售        丰利 A、丰利 B 将分别通过各自愿售机构的销售网点寂然进行公开荒售。        （五）基金份额净值筹谋        本基金的基金份额净值筹谋公式如下：        T日基金份额净值＝T日闭市后的基金钞票净值/T日基金份额的余额数目        本基金在分级基金运作期内，T日基金份额的余额数目为丰利A和丰利B的份 额总额；本基金根据《基金合同》的约定调节为上市绽开式基金（LOF）后，T 日基金份额的余额数目为该LOF基金的份额总额。        本基金基金份额净值的筹谋，保留到少量点后4位，少量点后第5位四舍五入， 由此产生的纰缪计入基金财产。        T 日的基金份额净值在本日收市后筹谋，并在 T+1 日内公告。如遇特等情况， 经中国证监会同意，不错适合蔓延筹谋或公告。        （六）丰利 A 和丰利 B 的基金份额净值筹谋        本基金《基金合同》收效后，在丰利 A 的绽开日筹谋丰利 A 的基金份额净值； 在基金调节时的份额调节基准日分别筹谋丰利 A 和丰利 B 的基金份额净值。        本基金《基金合同》收效后，截止丰利 A 的某一绽开日或者基金调节时的份 额调节基准日（T 日），设 T a 为自丰利 A 上一次绽开日（如 T 日为第一次绽开日， 则为基金成立日）至 T 日的运作天数，                      NV    T                                                      为 T 日闭市后的基金钞票净值， F aT   为 T 日丰利 A 的份额余额， F b 为 T 日丰利 B 的份额余额，                           NAV    aT                                                                                    为T 日丰利 A 的基金份额净值，               r   为在丰利 A 上一次绽开日（如 T 日为第一次绽开 日，则为基金成立日）设定的丰利 A 的年收益率。        （1）要是 T 日闭市后的基金钞票净值大于或就是“1.00 元乘以 T 日丰利 A 的份额余额加上 T 日一齐丰利 A 份额应计收益之和”，则：                                        ?          r                ?                  NAV   aT                             ? 1 . 00 ? ? 1 ?                  ? Ta ?                                        ?     运作当年试验天数              ?        “T 日一齐丰利 A 份额应计收益”筹谋公式如下：                                                           r        T 日一齐丰利 A 份额应计收益＝ F aT           ? 1 . 00 ?                     ? Ta   （下同）                                                      运作当年试验天数        以上千般中，运作当年试验天数指丰利 A 上一次绽开日（如 T 日为第一次开                                                                                                  基金合同 放日，则为基金成立日）所在年度的试验天数，下同。   （2）要是 T 日闭市后的基金钞票净值小于“1.00 元乘以 T 日丰利 A 的份额 余额加上 T 日一齐丰利 A 份额应计收益之和”，则：                                                                NV                                                            ?                                                                       T                                             NAV      aT                                                                F aT   设 NAV   bT                    为基金转型时的份额调节基准日（T 日）丰利 B 的基金份额净值， 丰利 B 的基金份额净值筹谋公式如下：                                                 NV         ? NAV               ? F aT                                             ?                                                       T                   aT                                NAV     bT                                                                  Fb   丰利 A、丰利 B 的基金份额净值的筹谋，保留到少量点后 8 位，少量点后第   （七）丰利 A 和丰利 B 的基金份额参考净值筹谋   本基金在分级基金运作期内，基金经管东说念主在筹谋基金钞票净值的基础上，采 用“造谣计帐”原则分别筹谋并公告丰利 A 和丰利 B 的基金份额参考净值，其中， 丰利 A 的基金份额参考净值筹谋日不包括丰利 A 的绽开日。基金份额参考净值是 对两级基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额捏有东说念主可获取的试验价值。   本基金《基金合同》收效后 3 年期内，在丰利 A 的非绽开日（T 日），设 T a 为自丰利 A 上一次绽开日（如 T 日之前丰利 A 尚未进行绽开，则为基金成立日） 至 T 日的运作天数，          NV        T                                     为 T 日闭市后的基金钞票净值， F aT 为 T 日丰利 A 的份额余额， F b 为 T 日丰利 B 的份额余额，                                           NAV        aT                                                                                       为 T 日丰利 A 的基金份 额参考净值，         r   为在丰利 A 上一次绽开日（如 T 日之前丰利 A 尚未进行绽开， 则为基金成立日）设定的丰利 A 的年收益率。   （1）要是 T 日闭市后的基金钞票净值大于或就是“1.00 元乘以 T 日丰利 A 的份额余额加上 T 日一齐丰利 A 份额应计收益之和”，则：                                               ?          r                                   ?                     NAV   aT                                    ? 1 . 00 ? ? 1 ?                                     ? Ta ?                                               ?     运作当年试验天数                                 ?   “T 日一齐丰利 A 份额应计收益”筹谋公式如下：                                                                                   基金合同                                                                        r   T 日一齐丰利 A 份额应计收益＝ F aT                 ? 1 . 00 ?                        ? Ta   （下同）                                                              运作当年试验天数   以上千般中，运作当年试验天数指丰利 A 上一次绽开日（如 T 日之前丰利 A 尚未进行绽开，则为基金成立日）所在年度的试验天数，下同。   （2）要是 T 日闭市后的基金钞票净值小于“1.00 元乘以 T 日丰利 A 的份额 余额加上 T 日一齐丰利 A 份额应计收益之和”，则：                                                   NV                                               ?                                                          T                                NAV      aT                                                   F aT   设 NAV   bT                为 T 日丰利 B 的基金份额参考净值，丰利 B 的基金份额参考净 值筹谋公式如下：                                    NV         ? NAV               ? F aT                                ?                                          T                   aT                     NAV   bT                                                        Fb   上式中，在丰利 A 的非绽开日， NAV                            aT                                                          为丰利 A 的基金份额参考净值； 在丰利 A 的绽开日， NAV     aT                           为丰利 A 的基金份额净值。   丰利 A、丰利 B 的基金份额参考净值的筹谋，保留到少量点后 4 位，少量点 后第 5 位四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。   T 日的丰利 A 和丰利 B 的基金份额参考净值在本日收市后筹谋，并在 T+1 日 内公告。如遇特等情况，经中国证监会同意，不错适合蔓延筹谋或公告。   二、《基金合同》收效后 3 年期届满时的基金份额调节   本基金《基金合同》收效后 3 年期届满，本基金将根据《基金合同》的约定 调节为上市绽开式基金（LOF），本基金不再进行基金份额分级，丰利 A、丰利 B 的基金份额将以各自的基金份额净值为基准调节为上市绽开式基金（LOF）的 E 类基金份额，并办理基金的申购与赎回业务。   本基金《基金合同》收效后 3 年期届满日前，基金经管东说念主将提前公告并请示 丰利 A 的基金份额捏有东说念主可弃取在 3 年内终末一个绽开日赎回丰利 A 份额或默许 届满日自动调节为上市绽开式基金（LOF）份额。   本基金《基金合同》收效后 3 年期届满时的基金调节见本《基金合同》第九 部分及基金经管东说念主届时发布的干系公告。                                      基金合同               第四部分   基金份额的发售   本基金基金份额起点面值为东说念主民币 1.00 元，按面值发售。      一、召募期   自基金份额发售之日起不朝上 3 个月，具体发售时候见《招募说明书》及《发 售公告》。      二、发售对象   适正当律律例轨则的个东说念主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者，以及 法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。      三、召募斟酌   本基金的召募斟酌及贬抑措施见《招募说明书》或《发售公告》。      四、发售神志和销售渠说念   丰利 A、丰利 B 将分别通过各自愿售机构的销售网点寂然进行公开荒售。其 中，丰利 A 将通过基金经管东说念主直销网点及基金代销机构的代销网点公开荒售，丰 利 A 份额登记在注册登记系统；丰利 B 将通过场外、场内两种神志公开荒售，场 外发售的丰利 B 份额登记在注册登记系统，场内发售的丰利 B 份额登记在证券登 记结算系统。投资者可参与丰利 A 或丰利 B 中的某一级份额的认购，也可同期参 与丰利 A 和丰利 B 的认购。在召募期内，基金投资者可分别对丰利 A、丰利 B 进 行屡次认购，认购肯求一接受理不得撤销。   丰利 A、丰利 B 的发售神志与发售机构不尽一样，具体发售神志和发售机构 详见本基金《招募说明书》及《发售公告》。   基金发售机构认购肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表发售机构 如实接纳到认购肯求。认购的阐发以注册登记机构或基金经管东说念主的阐发效率为 准。                                    基金合同   五、认购用度   本基金不收取认购用度。   六、召募期利息的处理神志   《基金合同》收效前，投资者的认购款项只可存入专诚账户，不得动用。丰 利 A、丰利 B 的认购款项在召募时间产生的利息将折算为各自基金份额归基金份 额捏有东说念主系数，其中利息转份额以基金注册登记机构的纪录为准。   本基金丰利 A、丰利 B 寂然发售，两者的召募截止时候可能不同。根据中国 证券登记结算有限背负公司业务功令，要是丰利 B 先于丰利 A 收尾召募，在丰利 B 召募截止后即启动对丰利 B 认购肯求的阐发，认购肯求经阐发后，丰利 B 的认 购资金后来产生的利息将归入基金财产；要是丰利 A 先于丰利 B 收尾召募，丰利 A 的认购肯求将须比及丰利 B 募诱骗束后长入进行阐发。   七、基金认购份额的筹谋   （一）丰利 A 认购份额的筹谋   丰利 A 遴荐金额认购的神志。认购份额筹谋公式为：   认购份额＝（认购金额＋认购利息）／ 基金份额起点面值   认购份额筹谋效率保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的纰缪计入基金财产。   （二）丰利 B 认购份额的筹谋   丰利 B 场外认购遴荐金额认购的神志，认购份额筹谋公式为：   认购份额＝（认购金额＋认购利息）／ 基金份额起点面值   认购份额筹谋效率保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的纰缪计入基金财产。   丰利 B 场内认购遴荐份额认购的神志，认购份额筹谋公式为：   认购金额＝挂牌价钱×认购份额   利息折算的份额＝认购利息／挂牌价钱   认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额                                 基金合同  认购份额的筹谋效率取整筹谋（最小单元为 1 份），余额计入基金财产。   八、基金份额的认购和捏知名额  基金经管东说念主不错对每个账户的认购和捏有基金份额进行限制，具体限制请参 见《招募说明书》或干系公告。                                     基金合同               第五部分   基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购户数不少于 200 户的条件下，基金 经管东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法 定验资机构验资，自收到验资评释之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案 手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念左右理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金经管东说念主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公告。 基金经管东说念主应将基金召募时间召募的资金存入专诚账户，在基金召募步履收尾 前，任何东说念主不得动用。   《基金合同》收效时，认购款项在召募期内产生的利息将折合成基金份额归 投资者系数。   二、基金合同不成收效时召募资金的处理神志   要是《基金合同》不成收效，基金经管东说念主应当承担下列背负： 期进款利息。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和钞票界限   《基金合同》收效后，基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低 于 5，000 万元的，基金经管东说念主应当实时评释中国证监会；通顺 20 个使命日出现 前述情形的，基金经管东说念主应当向中国证监会说明原因并报送经管决策。   法律律例另有轨则时，从其轨则。                                     基金合同           第六部分   丰利 A 的基金份额折算  本基金在分级基金运作期内，丰利A将按以下功令进行基金份额折算。  一、折算基准日  本基金在分级基金运作期内，丰利A的基金份额折算基准日为自《基金合同》 收效之日起每满6个月的终末一个使命日。  丰利A的基金份额折算基准日与其绽开日为并吞个使命日。基金份额折算基 准日的具体筹谋见《基金合同》第三部分中“丰利A的运作”的干系内容。  二、折算对象  基金份额折算基准日登记在册的丰利A系数份额。  三、折算频率  自《基金合同》收效之日起每满6个月折算一次。  四、折算神志  折算日日终，丰利A的基金份额净值调整为1.0000 元，折算后，基金份额捏 有东说念主捏有的丰利A的份额数按照折算比例相应增减。  丰利A的基金份额折算公式如下：  丰利A的折算比例＝折算日折算前丰利A的基金份额净值／1.0000  丰利A经折算后的份额数＝折算前丰利A的份额数×丰利A的折算比例  丰利A经折算后的份额数遴荐四舍五入的神志保留到少量点后两位，由此产 生的纰缪计入基金财产。  在实施基金份额折算时，折算日折算前丰利A的基金份额净值、丰利A的折算 比例的具体筹谋见基金经管东说念主届时发布的干系公告。   五、基金份额折算时间的基金业务办理   为保证基金份额折算时间本基金的安适运作，基金经管东说念主可根据深圳证券交 易所、中国证券登记结算有限背负公司的干系业务轨则暂停丰利 B 的上市交游等                                   基金合同 业务，具体见基金经管东说念主届时发布的干系公告。  六、基金份额折算的公告                                      基金合同            第七部分      基金份额的申购与赎回      本基金在分级基金运作期内，投资者可在丰利 A 的绽开日对丰利 A 进行申 购与赎回；本基金根据《基金合同》的约定调节为上市绽开式基金（LOF）后， 投资者可通过场外或场内两种神志对本基金 E 类基金份额进行申购与赎回，也可 以仅通过场外神志对本基金 C 类基金份额和 F 类基金份额进行申购与赎回。      一、丰利 A 的申购与赎回   （一）申购与赎回的绽开日   丰利 A 自《基金合同》收效后每满 6 个月绽开一次，接受投资者的申购与赎 回。   本基金办理丰利 A 的申购与赎回的绽开日为自《基金合同》收效后每满 6 个 月的终末一个使命日，绽开日的具体筹谋见《基金合同》第三部分中“丰利 A 的 运作”的干系内容。因不可抗力或其他情形以致基金无法按时绽开丰利 A 的申购 与赎回的，绽开日为不可抗力或其他情形影响身分排除之日的下一个使命日。   丰利 A 的绽开日以及绽开日办理申购与赎回业务的具体事宜见基金经管东说念主 届时发布的干系公告。   （二）申购与赎回的账户   投资者办理丰利 A 的申购、赎恢复使用经本基金注册登记机构及基金经管东说念主 招供的账户（账户开立、使用的具体事宜见干系业务公告）。   （三） 申购与赎回场面   丰利 A 的销售机构包括基金经管东说念主和基金经管东说念主托福的代销机构。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提 供的其他神志办理丰利 A 的申购与赎回。基金经管东说念主可根据情况变更或增减基金 代销机构，并给予公告。   （四）申购与赎回的原则 行筹谋；                                      基金合同 理东说念主、基金注册登记机构另有轨则的，从其轨则； 划定赎回； 基金份额捏有东说念主骨子利益的前提下调整上述原则。基金经管东说念主必须在新功令起点 实施前按照《信息暴露办法》的相关轨则在指定媒体及基金经管东说念主网站公告并报 中国证监会备案。   （五）申购与赎回的法子   基金投资者必须根据基金销售机构轨则的法子，在绽开日的业务办理时候向 基金销售机构提议申购或赎回的肯求。   投资者在申购丰利 A 时须按销售机构轨则的神志备足申购资金，投资者在提 交丰利 A 的赎回肯求时，必须有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回 肯求无效而不予成交。   在每一个绽开日（T 日）的下一个使命日（T+1 日），丰利 A 的基金注册登记 机构对投资者的申购与赎回肯求进行有用性阐发和成交阐发。在 T＋2 日后（包 括该日）投资者应实时向销售机构或以销售机构轨则的神志查询申购与赎回的成 交情况。   基金经管东说念主不错在法律律例允许的范围内，照章对上述申购和赎回肯求确实 认时候进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息暴露办法》的相关轨则在指 定媒体上公告并报中国证监会备案。   在每一个绽开日，本基金以丰利 B 的份额余额为基准，在不朝上 3 倍丰利 B 的份额余额范围内对丰利 A 的申购进行阐发。   在每一个绽开日，系数经阐发有用的丰利 A 的赎回肯求一齐给予成交阐发。 对于丰利 A 的申购肯求，要是对丰利 A 的一齐有用申购肯求进行阐发后，丰利 A 的份额余额小于或就是 3 倍丰利 B 的份额余额，则系数经阐发有用的丰利 A 的申 购肯求一齐给予成交阐发；要是对丰利 A 的一齐有用申购肯求进行阐发后，丰利 A 的份额余额大于 3 倍丰利 B 的份额余额，则在经阐发后的丰利 A 份额余额不超                                    基金合同 过 3 倍丰利 B 的份额余额范围内，对一齐有用申购肯求按比例进行成交阐发。   丰利 A 每次绽开日的申购与赎回肯求阐发办法及阐发效率见基金经管东说念主届 时发布的干系公告。   基金销售机构对丰利 A 申购和赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而 仅代表销售机构如实接纳到丰利 A 申购和赎回肯求。丰利 A 申购和赎回肯求确实 认以基金注册登记机构的阐发效率为准。   申购遴荐全额缴款神志，若申购资金在轨则时候内未全额到账则申购不成 功，若申购不得胜或无效，申购款项将奉赵投资者账户，由此产生的利息等损失 由投资者自行承担。   投资者 T 日赎回肯求得胜后，基金经管东说念主将通过基金注册登记机构过火干系 基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额捏有东说念主账户。 在发生大齐赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的相关条件处理。   （六）申购与赎回的数额限制 回的最低份额。具体轨则见《招募说明书》； 定见《招募说明书》； 《招募说明书》； 购的金额和赎回的份额的数目限制，基金经管东说念主必须在调整收效前依照《信息披 露办法》的相关轨则在指定媒介公告。   （七）申购用度和赎回用度   丰利 A 不收取申购用度和赎回用度。   （八）申购份额与赎回金额的筹谋   丰利 A 申购份额的筹谋公式：   申购份额＝申购金额／1.00                                      基金合同   遴荐“份额赎回”神志，赎回金额筹谋公式：   赎回金额＝赎回份额×1.00   本基金基金份额净值的具体筹谋公式见《基金合同》第三部分。   丰利 A 的申购份额按试验阐发的申购金额除以 1.00 元细目。丰利 A 的申购 份额筹谋效率保留到少量点后 2 位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产 生的纰缪计入基金财产。   丰利 A 的赎回金额按试验阐发的有用赎回份额乘以 1.00 元细目，赎回金额 筹谋效率保留到少量点后 2 位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的 纰缪计入基金财产。   （九）申购和赎回的注册登记   丰利 A 申购与赎回的注册登记业务，按照中国证券登记结算有限背负公司的 相关轨则办理。   投资者申购丰利 A 份额得胜后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权 益并办理注册登记手续。   投资者赎回丰利 A 份额得胜后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣 除权益的注册登记手续。   中国证券登记结算有限背负公司可照章对上述干系轨则给予调整，并最迟于 起点实施前 3 个使命日在指定媒介公告。   （十）拒却或暂停申购的情形及处理神志   出现如下情形，基金经管东说念主有权暂停或拒却基金投资者对丰利 A 的申购申 请：   （1）不可抗力的原因导致基金无法平淡运作；   （2）证券交游场面在交游时候非平淡停市，导致当日基金钞票净值无法计 算；   （3）基金钞票界限过大，使基金经管东说念主无法找到合适的投资品种，或可能 对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额捏有东说念主的利益；   （4）根据申购功令和法子导致部分或一齐申购肯求莫得得到成交阐发；                                   基金合同   （5）法律律例轨则或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （6）基金经管东说念主以为会有损于现存基金份额捏有东说念主利益的某笔申购。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停或拒却基金投资者对丰利 A 的申 购肯求的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）到（5）项暂停申购情形 时，基金经管东说念主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。   （十一）暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形及处理神志 A 的赎回肯求或者降速支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金经管东说念主不成支付赎回款项；   （2）证券交游场面照章决定临时停市，导致基金经管东说念主无法筹谋当日基金 钞票净值；   （3）丰利 A 在绽开日大齐赎回，导致本基金的现款支付出现繁重；   （4）法律律例轨则或中国证监会认定的其他情形  发生上述情形之一且基金经管东说念主决定拒却接受或暂停基金份额捏有东说念主对丰 利 A 的赎回肯求或者降速支付赎回款项的，基金经管东说念主应在当日立即向中国证监 会备案。已阐发得胜的赎回肯求，基金经管东说念主将足额支付；如暂时不成足额支付 的，可宽限支付部分赎回款项，按每个赎回肯求东说念主已被接受的赎回肯求量占已接 受赎回肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分由基金经管东说念主按照发生的 情况制定相应的处理办法在后续使命日给予支付。   单个绽开日，经过申购与赎回肯求的成交阐发后，丰利 A 的净赎回金额朝上 本基金前一日基金钞票净值的 10%时，即以为发生了大齐赎回。   二、本基金调节为上市绽开式基金（LOF）后的申购与赎回   （一） 申购与赎回场面   本基金的场外售售机构包括基金经管东说念主和基金经管东说念主托福的代销机构，场外 申购的各样基金份额登记在注册登记系统下；本基金的场内销售机构为具有相应 业务经验的深圳证券交游所会员单元，场内申购的 E 类基金份额登记在证券登记 结算系统下。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提                                   基金合同 供的其他神志办理基金份额的申购与赎回。基金经管东说念主可根据情况变更或增减基 金代销机构，并给予公告。   （二）申购与赎回的账户   投资者办理本基金申购、赎恢复使用经本基金注册登记机构及基金经管东说念主认 可的账户（账户开立、使用的具体事宜见干系业务公告）。   （三）申购与赎回的绽开日实时候   本基金的申购、赎回自调节为上市绽开式基金（LOF）之日起不朝上 30 日内 起点办理，基金经管东说念主应在起点办理申购赎回的具体日历前 2 日在指定媒介公 告。   申购和赎回的绽开日为证券交游所交游日（基金经管东说念主公告暂停申购或赎回 时除外），投资者应当在绽开日办理申购和赎回肯求。绽开日的具体业务办理时 间在招募说明书中载明或另行公告。   若出现新的证券交游商场或交游所交游时候革新或试验情况需要，基金经管 东说念主可对申购、赎回时候进行调整，但此项调整应在实施日 2 日前在指定媒体公告。   （四）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后筹谋的各样基金份 额净值为基准进行筹谋； 理东说念主、基金登记结算机构或证券交游所另有轨则的，从其轨则； 后次序进行划定赎回； 况并在不影响基金份额捏有东说念主骨子利益的前提下调整上述原则。基金经管东说念主必须 在新功令起点实施前按照《信息暴露办法》的相关轨则在指定媒介公告。   （五）申购与赎回的法子   基金投资者必须根据基金销售机构轨则的法子，在绽开日的业务办理时候向 基金销售机构提议申购或赎回的肯求。   投资者在申购本基金时须按销售机构轨则的神志备足申购资金，投资者在提                                    基金合同 交赎回肯求时，必须有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的肯求无 效而不予成交。   T 日轨则时候受理的肯求，平淡情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投 资者对该交游的有用性进行阐发，在 T＋2 日后（包括该日）投资者应实时向销 售机构或以销售机构轨则的其他神志查询申购与赎回的成交情况。   基金销售机构申购和赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销 售机构如实接纳到申购和赎回肯求。申购和赎回的阐发以基金注册登记机构或基 金经管东说念主的阐发效率为准。   申购遴荐全额缴款神志，若申购资金在轨则时候内未全额到账则申购不成 功，若申购不得胜或无效，申购款项将奉赵投资者账户，由此产生的利息等损失 由投资者自行承担。   投资者 T 日赎回肯求得胜后，基金经管东说念主将通过基金注册登记机构过火干系 基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额捏有东说念主账户。 在发生大齐赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的相关条件处理。   （六）申购与赎回的数额限制 回的最低份额。具体轨则请参见《招募说明书》； 定请参见《招募说明书》； 参见《招募说明书》； 基金经管东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风险贬抑的需要，可采纳上述措施对基金界限给予控 制。具体请参见干系公告。 购的金额和赎回的份额的数目限制，基金经管东说念主必须在调整收效前依照《信息披                                     基金合同 露办法》的相关轨则至少在指定媒介公告。   （七）申购用度和赎回用度 类基金份额不收取申购用度。赎回用度由基金赎回东说念主承担。 资者赎回本基金份额时收取，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取的赎回费并全 额计入基金财产，对捏续捏有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费扣除用于商场 扩充、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比 例不得低于赎回费总额的 25%。 将收取不低于 1.5%的赎回费。 定并在《招募说明书》中列示。基金经管东说念主不错根据《基金合同》的干系约定调 整费率或收费神志，基金经管东说念主最迟应于新的费率或收费神志实施日前 2 个使命 日在指定媒介公告。 用舞动订价机制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作模范解任干系 法律律例以及监管部门、自律组织的轨则。   （八）申购份额与赎回金额的筹谋   本基金 E 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额和 F 类基 金份额不收取申购用度。   （1）申购 E 类基金份额的筹谋公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度                                      基金合同     申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值     （2）申购 C 类基金份额的筹谋公式为：     申购份额＝申购金额／申购当日该类基金份额净值     （3）申购 F 类基金份额的筹谋公式为：     申购份额＝申购金额／申购当日该类基金份额净值     遴荐“份额赎回”神志，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行计 算，筹谋公式：     赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值     赎回用度＝赎回总金额×该类基金份额赎回费率     净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度     T日基金份额净值＝T日闭市后的基金钞票净值／T日该类基金份额的余额数 量     T 日的各样基金份额净值在本日收市后筹谋，并在 T+1 日内公告。遇特等情 况，经中国证监会同意，不错适合蔓延筹谋或公告。本基金各样基金份额净值的 筹谋，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的纰缪计入 基金财产。     申购的有用份额为按试验阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日各样 基金份额净值为基准筹谋，其中，通过场外神志申购的，申购份额筹谋效率保留 到少量点后 2 位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的纰缪计入基金 财产；通过场内神志申购的，申购份额筹谋效率保留到整数位，筹谋所得整数位 后少量部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户（返还资金的筹谋公式及方 法见《招募说明书》）。     赎回金额为按试验阐发的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值为基准 并扣除相应的用度，赎回金额筹谋效率保留到少量点后 2 位，少量点后两位以后 的部分四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。     （九）申购和赎回的注册登记                                    基金合同   本基金申购与赎回的注册登记业务，按照中国证券登记结算有限背负公司的 相关轨则办理。   投资者申购基金得胜后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办 理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金得胜后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益 的注册登记手续。   中国证券登记结算有限背负公司可照章对上述干系轨则给予调整，并最迟于 起点实施前 3 个使命日在指定媒介公告。   （十）拒却或暂停申购的情形及处理神志   出现如下情形，基金经管东说念主有权暂停或拒却基金投资者的申购肯求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法平淡运作；   （2）证券交游场面在交游时候非平淡停市，导致当日基金钞票净值无法计 算；   （3）基金钞票界限过大，使基金经管东说念主无法找到合适的投资品种，或可能 对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额捏有东说念主的利益；   （4）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商阐发后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购肯求；   （5）基金经管东说念主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者捏有基 金份额的比例达到或者朝上 50%，或者变相回避 50%集结度的情形。法律律例或 中国证监会另有轨则的除外；   （6）法律律例轨则或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （7）基金经管东说念主以为会有损于现存基金份额捏有东说念主利益的某笔申购；   （8）肯求朝上基金经管东说念主设定的基金总界限、单日净申购比例上限、单一 投资者单日或单笔申购金额上限的；   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停或拒却基金投资者的申购肯求的， 申购款项将相应退还投资者。发生上述（1）到（4）、（6）项暂停申购情形时， 基金经管东说念主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。   在暂停申购的情况排除时，基金经管东说念主应实时规复申购业务的办理，并依照 相关轨则在指定媒介上公告。   （十一）暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形及处理神志                                    基金合同   出现如下情形，基金经管东说念主有权拒却接受或暂停基金份额捏有东说念主的赎回肯求 或者降速支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金经管东说念主不成支付赎回款项；   （2）证券交游场面照章决定临时停市，导致基金经管东说念主无法筹谋当日基金 钞票净值；   （3）因商场剧烈波动或其他原因而出现通顺 2 个或 2 个以上绽开日大齐赎 回，导致本基金的现款支付出现繁重；   （4）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商阐发后，基金经管东说念主应当暂停接受基金赎回肯求或降速支付赎回款项；   （5）法律律例轨则或中国证监会认定的其他情形。  发生上述情形之一且基金经管东说念主决定拒却接受或暂停基金份额捏有东说念主的赎 回肯求或者降速支付赎回款项的，基金经管东说念主应在当日立即向中国证监会备案。 已接受的赎回肯求，基金经管东说念主将足额支付；如暂时不成足额支付的，可宽限支 付部分赎回款项，按每个赎回肯求东说念主已被接受的赎回肯求量占已接受赎回肯求总 量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分由基金经管东说念主按照发生的情况制定相应 的处理办法在后续绽开日给予支付。   同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回肯求可宽限支付赎 回款项，最长不朝上 20 个使命日，并在指定媒介公告。投资者在肯求赎回时可 事前弃取将当日可能未获受理部分给予撤销。   暂停基金的赎回，基金经管东说念主应实时在指定媒介刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况排除时，基金经管东说念主应实时规复赎回业务的办理，并依照 相关轨则在指定媒介上公告。   （十二）大齐赎回的情形及处理神志   本基金单个绽开日，基金净赎回肯求（赎回肯求总额加上基金调节中转出申 请份额总额后扣除申购肯求总额及基金调节中转入肯求份额总额后的余额）朝上 上一日基金总份额的 10%时，即以为发生了大齐赎回。   当出现大齐赎回时，基金经管东说念主不错根据本基金那时的钞票组合景况决定全 额赎回或部分顺延赎回。                                     基金合同   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有才能支付投资者的一齐赎回肯求时， 按平淡赎回法子实施。   （2）部分顺延赎回：当基金经管东说念主以为支付投资者的赎回肯求有繁重或认 为支付投资者的赎回肯求可能会对基金的钞票净值形成较大波动时，基金经管东说念主 在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回肯求 宽限给予办理。对于单个基金份额捏有东说念主的赎回肯求，应当按照其肯求赎回份额 占当日肯求赎回总份额的比例，细目该单个基金份额捏有东说念主当日办理的赎回份 额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回肯求时弃取将当日未获办理部分 给予撤销外，蔓延至下一个绽开日办理，赎回价钱为下一个绽开日该类基金份额 的价钱。依照上述轨则转入下一个绽开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推， 直到一齐赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当基金出现大齐赎回时，在单个基金份额捏有东说念主赎回肯求朝上上一开 放日基金总份额 10%的情形下，基金经管东说念主以为支付该基金份额捏有东说念主的一齐赎 回肯求有繁重或者因支付该基金份额捏有东说念主的一齐赎回肯求而进行的财产变现 可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金经管东说念主不错对该单个基金份额捏有 东说念主超出 10%的赎回肯求实施宽限办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回申 请时不错弃取宽限赎回或取消赎回，具体参照上述（2）神志处理。宽限的赎回 肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的各样基金份额 净值为基础筹谋赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。而对该单个基金份额 捏有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回肯求与其他投资者的赎回肯求按上述（1）、                                       （2） 神志处理，具体见干系公告。   （4）大齐赎回的公告：当发生大齐赎回并顺延赎回时，基金经管东说念主应在 2 日内通过指定媒体及基金经管东说念主的公司网站或代销机构的网点刊登公告。同期以 邮寄、传真或《招募说明书》轨则的其他神志汇报基金份额捏有东说念主，并说明相关 处理方法。   本基金通顺 2 个绽开日以上发生大齐赎回，如基金经管东说念主以为有必要，可暂 停接受赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得朝上 20 个使命日，并应当在指定媒介公告。   大齐赎回的处理神志按照中国证券登记结算有限公司相关业务功令实施。   （十三）再行绽开申购或赎回的公告                                   基金合同   要是发生暂停的时候为一天，基金经管东说念主应于再行绽开日在指定媒介刊登基 金再行绽开申购或赎回的公告并公布最近一个绽开日的各样基金份额净值。   要是发生暂停的时候朝上一天但少于两周，暂停收尾基金再行绽开申购或赎 回时，基金经管东说念主应提前 2 个使命日在指定媒介登基金再行绽开申购或赎回的公 告，并在再行起点办理申购或赎回的绽开日公告最近一个使命日的各样基金份额 净值。   要是发生暂停的时候朝上两周，暂停时间，基金经管东说念主应每两玉成少重迭刊 登暂停公告一次。暂停收尾基金再行绽开申购或赎回时，基金经管东说念主应提前 2 个 使命日在指定媒介刊登基金再行绽开申购或赎回的公告，并在再行绽开申购或赎 回日公告最近一个使命日的各样基金份额净值。   三、基金的调节   为便捷基金份额捏有东说念主，异日在各项技能条件和准备完备的情况下，投资者 不错依照基金经管东说念主的相关轨则弃取在本基金（本基金在分级基金运作期内，为 丰利 A）和基金经管东说念主经管的其他基金之间进行基金调节。基金调节的数额限制、 调节费率等具体轨则不错由基金经管东说念主届时另行轨则并公告。   四、转托管   （一）本基金在分级基金运作期内的转托管   本基金在分级基金运作期内，丰利 A 的基金份额登记在注册登记系统基金份 额捏有东说念主绽开式基金账户下，基金份额捏有东说念主可将捏有的丰利 A 份额在注册登记 系统内不同销售机构（网点）之间进行转托管，基金份额捏有东说念主在变更办理丰利 A 赎回业务的销售机构（网点）时，可办理已捏有丰利 A 的基金份额的系统内转 托管。具体办理方法参照业务功令的相关轨则以及基金代销机构的业务功令。   丰利 B 遴荐分系统登记，其原则及转托管与以下 “本基金调节为上市绽开 式基金（LOF）后的转托管”一样。   （二）本基金调节为上市绽开式基金（LOF）后的转托管   本基金的份额遴荐分系统登记的原则。场外转入或申购买入的基金份额登记 在注册登记系统基金份额捏有东说念主绽开式基金账户下；场内转入、申购或上市交游 买入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额捏有东说念主证券账户下。登记在证                                   基金合同 券登记结算系统中的基金份额既不错在深圳证券交游所上市交游，也不错平直申 请场内赎回。登记在注册登记系统中的基金份额可肯求场外赎回。   本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管是指基金份额捏有东说念主将捏有的基金份额在注册登记系统 内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间 进行转托管的步履。   （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额捏有东说念主在变更办理基金赎回 业务的销售机构（网点）时，可办理已捏有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额捏有东说念主在变更办理上市 交游或场内赎回的会员单元（席位）时，可办理已捏有基金份额的系统内转托管。   具体办理方法参照业务功令的相关轨则以及基金代销机构的业务功令。   （1）跨系统转托管是指基金份额捏有东说念主将捏有的 E 类基金份额在注册登记 系统和证券登记结算系统之间进行转托管的步履。   （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限背负公司 的干系轨则办理。   五、依期定额投资策画   基金经管东说念主不错为投资者办理依期定额投资策画，具体功令由基金经管东说念主在 届时发布公告或更新的招募说明书中细目。   六、基金的非交游过户   非交游过户是指不遴荐申购、赎回等基金交游神志，将一定数目的基金份额 按照一定例则从某一投资者基金账户回荡到另一投资者基金账户的步履。   基金注册登记机构只受理秉承、捐赠、司法强制实施和经注册登记机构招供 的其他情况下的非交游过户。其中，“秉承”指基金份额捏有东说念主示寂，其捏有的 基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；“捐赠”指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基 金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法实施”是指司法机构 依据收效司法通知将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法                                 基金合同 东说念主、社会团体或其他组织。不管在上述何种情况下，接受划转的主体应适合干系 法律律例和《基金合同》轨则的捏有本基金份额的投资者的条件。办理非交游过 户必须提供基金注册登记机构要求提供的干系府上。   基金注册登记机构受理上述情况下的非交游过户，其他销售机构不得办理该 项业务。   对于适合条件的非交游过户肯求按业务功令的相关轨则办理。      七、基金的冻结与解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻 以及注册登记机构招供的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结 部分产生的权益按照我国法律律例、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是 否冻结。在国度有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。 被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。      八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或干系公 告。                                       基金合同           第八部分    基金份额的上市交游   一、上市交游的基金份额   本基金在分级基金运作期内，在丰利 B 适正当律律例和深圳证券交游所轨则 的上市条件的情况下，丰利 B 的基金份额将肯求在深圳证券交游所上市交游。丰 利 B 上市后，登记在证券登记结算系统中的丰利 B 份额可平直在深圳证券交游所 上市交游；登记在注册登记系统中的丰利 B 份额可通过办理跨系统转托管业务将 基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市交游。   本基金根据《基金合同》的约定及深圳证券交游所功令调节为上市绽开式基 金（LOF）份额，调节后的 E 类基金份额将陆续在深圳证券交游所上市交游。基 金上市后，登记在证券登记结算系统中的 E 类基金份额可平直在深圳证券交游所 上市交游；登记在注册登记系统中的 E 类基金份额可通过办理跨系统转托管业务 将基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市交游。本基金 C 类基金份额和 F 类基金份额只接受场外申购、赎回，不在交游所上市交游。   二、上市交游的地点   深圳证券交游所。   三、上市交游的时候   丰利 B 在《基金合同》收效后三个月内起点在深圳证券交游所上市交游。   本基金根据《基金合同》的约定及深圳证券交游所功令调节为上市绽开式基 金（LOF）E 类基金份额后，本基金 E 类基金份额将自调节为上市绽开式基金（LOF） 之日起 30 日内陆续在深圳证券交游所上市交游。   在细目上市交游时候后，基金经管东说念主最迟在上市前 3 个使命日在指定媒介上 公告。   四、上市交游的功令                                   基金合同 的开盘参考价为前一个使命日的该类基金份额净值；  五、上市交游的用度  本基金（本基金在分级基金运作期内，指丰利 B；本基金转型为上市绽开式 基金（LOF）后，指 E 类基金份额）上市交游的用度按照深圳证券交游所干系规 则及相关轨则实施。  六、上市交游的行情揭示  本基金（本基金在分级基金运作期内，指丰利 B；本基金转型为上市绽开式 基金（LOF）后，指 E 类基金份额）在深圳交游所挂牌交游，交游行情通过行情 发布系统揭示。行情发布系统同期揭示前一交游日的基金份额净值（本基金在分 级基金运作期内，为丰利 B 的基金份额参考净值；本基金转型为上市绽开式基金 （LOF）后，指 E 类基金份额前一交游日的基金份额净值）。  七、上市交游的停复牌与暂停、休止上市   本基金（本基金在分级基金运作期内，指丰利 B；本基金转型为上市绽开式 基金（LOF）后，指 E 类基金份额）的停复牌与暂停、休止上市按照干系法律法 规、中国证监会及深圳证券交游所的干系轨则实施。   八、干系法律律例、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的功令等 干系轨则内容进行调整的，本基金《基金合同》相应给予修改，且此项修改无 须召开基金份额捏有东说念主大会。                                     基金合同           第九部分     基金转型与基金份额调节   一、基金转型   本基金《基金合同》收效后3年期届满，本基金无需召开基金份额捏有东说念主大 会，自动调节为上市绽开式基金（LOF），基金称号变更为“天弘丰利债券型证 券投资基金（LOF）”。   本基金调节为上市绽开式基金（LOF）时，丰利A、丰利B的基金份额将以各 自的基金份额净值为基准调节为上市绽开式基金（LOF）的E类基金份额，并办理 基金的申购与赎回业务。本基金调节为上市绽开式基金（LOF）后，E类基金份额 仍将在深圳证券交游所上市交游。   二、基金转型时丰利A的处理神志   本基金《基金合同》收效后 3 年期届满日为自《基金合同》收效之日后 3 年 的对应日。如该对应日为非使命日，则顺延至下一个使命日。《基金合同》收效 后 3 年期届满日与丰利 B 的禁闭期届满日为并吞日。   本基金《基金合同》收效后 3 年期届满日前，基金经管东说念主将提前公告并请示 丰利 A 的基金份额捏有东说念主可弃取在 3 年内终末一个绽开日赎回丰利 A 份额或默许 届满日自动调节为上市绽开式基金（LOF）E 类基金份额。   三、基金转型时的份额调节功令   本基金《基金合同》收效后 3 年期届满日，即本基金基金合同收效之日起 3 年后的对应日，如该日为非使命日，则顺延至下一个使命日。   在份额调节基准日，本基金调节成上市绽开式基金（LOF）后的 E 类基金份 额净值调整为 1.0000 元。   在份额调节基准日日终，以份额调节后 1.0000 元的基金份额净值为基准， 丰利 A、丰利 B 按照各自的基金份额净值调节成上市绽开式基金（LOF）的 E 类 基金份额。                                     基金合同   份额调节筹谋公式：   丰利 A 份额（或丰利 B 份额）的调节比率＝份额调节基准日丰利 A（或丰利 B）的基金份额净值/1.0000   丰利 A（或丰利 B）基金份额捏有东说念主捏有的调节后上市绽开式基金（LOF）的 E 类基金份额＝基金份额捏有东说念主捏有的调节前丰利 A（或丰利 B）的份额数×丰 利 A 份额（或丰利 B 份额）的调节比率   在进行份额调节时，丰利 A、丰利 B 的场外份额将调节成上市绽开式基金 （LOF）场外的 E 类基金份额，且均登记在注册登记系统下；丰利 B 的场内份额 将调节成上市绽开式基金（LOF）场内的 E 类基金份额，仍登记在证券登记结算 系统下。   在实施基金份额调节时，丰利 A 份额（或丰利 B 份额）的调节比率、丰利 A （或丰利 B）基金份额捏有东说念主捏有的调节后上市绽开式基金（LOF）的 E 类基金 份额的具体筹谋见基金经管东说念主届时发布的干系公告。   丰利 A、丰利 B 的份额一齐调节为上市绽开式基金（LOF）的 E 类基金份额 之日起 30 日内，本基金将上市交游，并接受场外与场内申购和赎回。份额调节 后本基金上市交游、起点办理申购与赎回的具体日历见基金经管东说念主届时发布的相 关公告。   （1）本基金将调节为上市绽开式基金（LOF）时，基金经管东说念主将依照干系法 律律例的轨则就本基金进行基金调节的干系事宜进行公告；   （2）在本基金《基金合同》收效后 3 年期届满日前 30 个使命日，基金经管 东说念主勉强本基金进行基金调节的干系事宜进行请示性公告；   （3）丰利A、丰利B进行份额调节收尾后，基金经管东说念主应在2日内在指定媒介 公告。   四、基金转型后基金的投资经管   本基金调节为上市绽开式基金（LOF）后，本基金的投资斟酌、投资策略、 投资理念、投资范围、投资限制、投资经管法子等将保捏不变。                                      基金合同          第十部分      基金合同当事东说念主及权利义务   一、基金经管东说念主   （一） 基金经管东说念主简况   称号：天弘基金经管有限公司   注册地址：天津自贸查考区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津外洋经济贸易中心 A 座 16 层   邮政编码：300203   法定代表东说念主：韩歆毅   成立日历：2004 年 11 月 8 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字2004164 号   组织阵势：有限背负公司   注册老本：东说念主民币 5.143 亿元   存续时间：捏续筹谋   筹谋范围：基金召募、基金销售、钞票经管、从事特定客户钞票经管业务、 中国证监会许可的其他业务。   （二） 基金经管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂然运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度相关法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；                                 基金合同   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、托福、更换基金代销机构，对基金代销机构的干系步履进行监 督和处理；   （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并获取《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）在适合相关法律律例和《基金合同》的前提下，制订和调整业务功令， 决定和调整除调高经管费率和托管费率之外的基金干系费率结构和收费神志；   （13）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓励权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；   （15）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （16）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供就业的外部机构；   （17）法律律例和《基金合同》轨则的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；如以为基金代销机构违反《基金合同》、 基金销售与就业代理契约及国度相关法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部 门，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以矫健信用、严慎费力的原则经管和运用 基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋神志经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，                                   基金合同 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产互相寂然，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关轨则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适合合理的措施使筹谋基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则筹谋并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释；   （10）编制季度评释、中期评释和年度评释；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他相关轨则，履行信息暴露及 评释义务；   （12）保守基金买卖秘要，不暴露基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不 向他东说念主暴露；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有 东说念主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关轨则召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产经管业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他相 关府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在轨则时候发出，而且 保证投资者省略按照《基金合同》轨则的时候和神志，随时查阅到与基金相关的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对驱散、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时评释中国证监会 并汇报基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当                                 基金合同 权益时，应当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担背负；但因第三方背负导致基金财产或基金份额捏有东说念主利益受 到损失，而基金经管东说念主领先承担了背负的情况下，基金经管东说念主有权向第三方追偿；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募时间未能达到备案条件，《基金合同》不成收效，基金管 理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施收效的基金份额捏有东说念主大会的决定；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册，依期或不依期向基金托管东说念主提供基 金份额捏有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   注册地址：北京西城区金融大街 3 号   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2007 年 3 月 6 日   基金托管业务批准文号：证监许可【2009】673 号   组织阵势：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 923.84 亿元   存续时间：捏续筹谋   （二） 基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：                                  基金合同   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全 撑捏基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批 准的其他收入；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东说念主和基金联名的神志在中国证券登记结算有限公司上海分 公司和深圳分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东说念主口头开立证券交游资金账户，用于证券交游资金计帐；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户， 肃穆基金投资债券的后台匹配及资金的计帐；   （7）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （8）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （9）法律律例和《基金合同》轨则的其他权利。 但不限于：   （1）以矫健信用、费力尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）竖立专诚的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备饱和的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，肃穆基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相寂然；对所托管的不同的基金分别竖立账户，寂然核算，分账经管， 保证不同基金之间在名册登记、账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面互相寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）撑捏由基金经管东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定， 根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖秘要，除《基金法》、《基金合同》过火他相关轨则另有                                   基金合同 轨则外，在基金信息公开暴露前给予守秘，不得向他东说念主暴露；   （8）复核、审查基金经管东说念主筹谋的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具观点，说 明基金经管东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是 基金经管东说念主有未实施《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采纳 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系府上 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按轨则制作干系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或相关轨则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）按照轨则召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金份额捏有东说念主照章自行召 集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对驱散、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时评释中国证监会 和银行监管机构，并汇报基金经管东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应许担抵偿背负，其抵偿 背负不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金经管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金经管东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金 经管东说念主追偿；   （21）实施收效的基金份额捏有东说念主大会的决定；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      三、基金份额捏有东说念主                                   基金合同   基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主 四肢《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   本基金在分级基金运作期内，丰利 A、丰利 B 的基金份额捏有东说念主捏有的每一 份基金份额按照《基金合同》约定在各自份额级别内具有同等的正当权益；本基 金根据《基金合同》的约定调节为上市绽开式基金（LOF）后，除法律律例另有 轨则或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息府上；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼；   （9）法律律例和《基金合同》轨则的其他权利。 包括但不限于：   （1）慑服《基金合同》；   （2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所轨则的 用度；   （3）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》休止的 有限背负；   （4）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （5）返还在基金交游历程中因任何原因，自基金经管东说念主、基金托管东说念主及代                               基金合同 销机构处获取的不妥得利；  （6）实施收效的基金份额捏有东说念主大会的决定；  （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。                                     基金合同          第十一部分    基金份额捏有东说念主大会   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主或基金份额捏有东说念主的正当授权代表 共同组成。 丰利 A、丰利 B 的基金份额捏有东说念主寂然进行表决。丰利 A、丰利 B 的基金份额捏 有东说念主捏有的每一份基金份额在各自份额级别内领有同等的投票权。 律律例另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的并吞类别的每一 基金份额享有同等的投票权。   一、召开事由   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作神志，但本基金在《基金合同》收效后 3 年期届满时转 换为上市绽开式基金（LOF）的情形时除外；   （5）升迁基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬金次序或升迁销售就业费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资斟酌、范围或策略（法律律例和中国证监会另有轨则的 除外）；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会法子；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或整个捏有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额筹谋，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   本基金在分级基金运作期内，依据《基金合同》享有基金份额捏有东说念主大会召 集提议权、自行召集权、提案权、新任基金经管东说念主和基金托管东说念主提名权的单独或                                      基金合同 整个捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主或近似表 述均指“单独或整个捏有丰利 A、丰利 B 各自的基金总份额 10%以上（含 10%） 基金份额的基金份额捏有东说念主”或其近似表述。   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 捏有东说念主大会：   （1）调低基金经管费、基金托管费、销售就业费；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）除按照法律律例和《基金合同》轨则应当召开基金份额捏有东说念主大会的 除外的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集神志 金经管东说念主召集。 提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集。 召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额捏                                      基金合同 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金 份额捏有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开。 基金份额捏有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或整个代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金 经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻隔、骚动。 益登记日。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的汇报时候、汇报内容、汇报神志 告。基金份额捏有东说念主大瓦解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点、神志和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决阵势；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设谋划东说念主姓名及谋划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要汇报的其他事项。 书面表决神志，并在会议汇报中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采纳的具体通信 神志、托福的公证机关过火谋划神志和谋划东说念主、书面表决观点寄交的截止时候和 收取神志。                                    基金合同 面表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面汇报基金管 理东说念主到指定地点对书面表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主， 则应另行书面汇报基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决观点的计票 进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决观点的计票进行监督 的，不影响表决观点的计票服从。      四、基金份额捏有东说念主出席会议的神志   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会神志或通信开会神志召开。   会议的召开神志由会议召集东说念主细目，但更换基金经管东说念主和基金托管东说念主必须以 现场开会神志召开。 表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有 东说念主大会，基金经管东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期 适合以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福书适正当律律例、                              《基金合同》 和会议汇报的轨则，而且捏有基金份额的凭证与基金经管东说念主捏有的登记府上相 符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证走漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                                    （本基金 在分级基金运作期内，指“有用的丰利 A 和丰利 B 各自的基金份额分别整个不少 于该级基金总份额的 50%（含 50%）”）。 阵势在表决限度日已往投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面神志进行表 决。   在同期适合以下条件时，通信开会的神志视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》轨则公布会议汇报后，在 2 个使命日内连 续公布干系请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同轨则汇报基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基                                         基金合同 金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按 照会议汇报轨则的神志收取基金份额捏有东说念主的书面表决观点；基金托管东说念主或基金 经管东说念主经汇报不参加收取书面表决观点的，不影响表决服从；   （3）本东说念主平直出具书面观点或授权他东说念主代表出具书面观点的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                                    （本基金 在分级基金运作期内，指“基金份额捏有东说念主所捏有的丰利 A 和丰利 B 各自的基金 份额分别整个不小于在权益登记日该级基金总份额的 50%（含 50%）”）；   （4）上述第（3）项中平直出具书面观点的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面观点的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面观点的 代理东说念主出具的托福东说念主捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福书适合 法律律例、《基金合同》和会议汇报的轨则，并与基金登记注册机构纪录相符， 而且托福东说念主出具的代理投票授权托福书适正当律律例、《基金合同》和会议汇报 的轨则；   （5）会议汇报公布前报中国证监会备案。   采纳通信神志进行表决时，除非在计票时有充分的违抗把柄说明注解，不然提交 适合会议汇报中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者；口头 适正当律律例和会议汇报轨则的书面表决观点即视为有用的表决，表决观点微辞 不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额捏有东说念主所 代表的基金份额总额。   五、议事内容与法子   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定休止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额捏有东说念主大会谋划的其他事项。   基金经管东说念主、基金托管东说念主、单独或合并捏有权益登记日基金总份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议汇报前向大会召集东说念主提 交需由基金份额捏有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议汇报发出后向大会召 集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召                                    基金合同 集东说念主公告。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的汇报后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开日 30 天前公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主提交的临时提案进行 审核，适合条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原 则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案波及事项与基金有平直关系，而且不超 出法律律例和《基金合同》轨则的基金份额捏有东说念主大会权力范围的，应提交大会 审议；对于不适合上述要求的，不提交基金份额捏有东说念主大会审议。要是召集东说念主决 定不将基金份额捏有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额捏有东说念主大会上进 行解释和说明。   （2）法子性。大会召集东说念主不错对提案波及的法子性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主 捏东说念主不错就法子性问题提请基金份额捏有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额捏有 东说念主大会决定的法子进行审议。   单独或合并捏有权益登记日基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有 东说念主提交基金份额捏有东说念主大会审议表决的提案，或基金经管东说念主或基金托管东说念主提交基 金份额捏有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额捏有东说念主大会审议通过，就并吞 提案再次提请基金份额捏有东说念主大会审议，其时候间隔不少于 6 个月。法律律例另 有轨则除外。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的汇报后，要是需要对原有提案 进行修改，应当最迟在基金份额捏有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的神志下，领先由大会主捏东说念主按照下列第七条轨则法子细目和公 布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基金经管东说念主授权                                      基金合同 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和 代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）                      （本基金在分级基金运作期内，指“出席 大会的丰利 A 和丰利 B 各自的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 基金经管东说念主和基金托管东说念主不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏 有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证号码、住所地址、捏有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。但本基金在分级基金运作 期内，基金份额捏有东说念主大会的审议事项应分别由丰利 A、丰利 B 的基金份额捏有 东说念主寂然进行表决，且丰利 A、丰利 B 的基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额在其对 应的基金份额级别内享有对等表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议： 决权的 50%以上（含 50%）                （本基金在分级基金运作期内，指“参加大会的丰利 A 和丰利 B 各自的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）”） 通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以相称决议通过事项除外的其他事项均 以一般决议的神志通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）（本基金在分级基金运作期内，指“参加 大会的丰利 A 和丰利 B 各自的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的三分之二 以上（含三分之二）”）通过方可作念出。调节基金运作神志（本基金在《基金合同》 收效后 3 年期届满时调节为上市绽开式基金（LOF）的情形时除外）、更换基金                                   基金合同 经管东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》以相称决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采纳记名神志进行投票表决。   采纳通信神志进行表决时，除非在计票时有充分的违抗把柄说明注解，提交适合 会议汇报中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，适合会议 汇报轨则的书面表决观点视为有用表决，表决观点微辞不清或互相矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议起点后通知在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会固然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议起点 后通知在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票效率。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有怀 疑，不错在通知表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当飞快公布再行清 点效率。   （4）计票历程应由公证机关给予公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票神志为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票历程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代                                   基金合同 表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。   八、收效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议观点之 日起收效。   基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是遴荐 通信神志进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实施收效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。   收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金经管东说念主、基金 托管东说念主均有敛迹力。   九、实施侧袋机制时间基金份额捏有东说念主大会的特等约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若干系 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有                                  基金合同 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额捏有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，并吞主侧袋账户 内并吞类别的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额捏有东说念主大会的干系轨则以本节特等约定内 容为准，本节莫得轨则的适用上文干系约定。                                   基金合同  第十二部分    基金经管东说念主、基金托管东说念主的更换条件和法子   一、基金经管东说念主和基金托管东说念主职责休止的情形   （一） 基金经管东说念主职责休止的情形   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责休止：   （二） 基金托管东说念主职责休止的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责休止：   二、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换法子   （一） 基金经管东说念主的更换法子 （含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主提名； 金经管东说念主； 会召集东说念主报中国证监会核准，经中国证监会核准收效后方可实施。基金托管东说念主在 中国证监会核准后按《信息暴露办法》等相关轨则在指定媒体上公告。 时办理基金经管业务的吩咐手续，新基金经管东说念主或者临时基金经管东说念主应当实时接 收。新任基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；                                   基金合同 所对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案； 原基金经管东说念主相关的称号或商号字样。      （二） 基金托管东说念主的更换法子 （含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主提名。 金托管东说念主； 日起 5 日内，由大会召集东说念主报中国证监会核准，经中国证监会核准收效后按《信 息暴露办法》等相关轨则在指定媒体上公告； 务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续，新基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时接纳。新任基金托管东说念主应与基金经管东说念主查对基金钞票总值和 净值； 所对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案。      （三） 基金经管东说念主与基金托管东说念主的同期更换 议； 产生之前，由中国证监会指定临时基金经管东说念主和临时基金托管东说念主； 会召集东说念主报中国证监会核准。新任基金经管东说念主和新任基金托管东说念主在获取中国证监 会核准后应按《信息暴露办法》等相关轨则在在指定媒体上联合公告。                                基金合同 时办理基金经管业务的吩咐手续，新基金经管东说念主或者临时基金经管东说念主应当实时接 收。原基金托管东说念主职责休止的，应当妥善撑捏基金财产和基金托管业务府上，及 时办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续，新基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主 应当实时接纳。新任基金经管东说念主与新任基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。 聘任管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证 监会备案。 原基金经管东说念主相关的称号或商号字样。   （四）新基金经管东说念主接受基金经管或新基金托管东说念主接受基金财产和基金托管 业务前，原基金经管东说念主或基金托管东说念主应陆续履行干系职责，并保证不合基金份额 捏有东说念主的利益形成毁伤。                                   基金合同            第十三部分       基金的托管   基金托管东说念主和基金经管东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》过火他相关轨则缔结 托管契约。   缔结托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值筹谋、收益分拨、信息暴露及互相监督等干系事宜中的权利 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。                                   基金合同         第十四部分     基金份额的注册登记   一、基金注册登记业务   本基金的注册登记业务指本基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包 括投资者基金账户经管、基金份额注册登记、计帐及基金交游阐发、披发红利、 建立并撑捏基金份额捏有东说念主名册等。   二、基金注册登记业务办理机构   本基金的注册登记业务由基金经管东说念主或基金经管东说念主托福的其他适合条件的 机构办理，本基金 E 类基金份额的注册登记机构为中国证券登记结算有限背负公 司，C 类基金份额和 F 类基金份额的注册登记机构为天弘基金经管有限公司。基 金经管东说念主托福其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理东说念主签订托福代理协 议，以明确基金经管东说念主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额注册登记、 计帐及基金交游阐发、披发红利、建立并撑捏基金份额捏有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   三、基金注册登记机构的权利   基金注册登记机构享有以下权利： 影相关轨则于起点实施前在指定媒体上公告；   四、基金注册登记机构的义务   基金注册登记机构承担以下义务：                                  基金合同 记业务； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿背负，但司法强制检讨情形及法律 律例轨则的其他情形除外； 其他必要的就业；                                  基金合同               第十五部分   基金的投资   一、投资斟酌   本基金在追求基金钞票相识升值的基础上，竭力于获取高于事迹比拟基准的投 资收益。   二、投资范围   本基金的投资对象是具有考究流动性的固定收益类金融器用，包括国内照章 刊行上市的国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、场所政府债券、 可调节债券（含分离交游可转债）、短期融资券、钞票支捏证券、债券回购、银 行进款以及法律、律例或监管机构允许基金投资的其它固定收益类金融器用过火 养殖器用（但需适合中国证监会的干系轨则）。   本基金也可投资于非固定收益类金融器用。本基金挣扎直从二级商场买入股 票、权证等权益类钞票，但不错参与股票（包含中小板、创业板过火它经中国证 监会核准上市的股票）的新股申购、增发、可转债转股、所捏股票配售及派发、 权证行权所形成的股票，以及所捏股票派发和可分离债券分离所形成的权证等， 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他权益类金融器用（但需适合中国 证监会的干系轨则）。因上述原因捏有的股票和权证等钞票，本基金将在其可交 易之日起 90 个交游日内卖出。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适合 法子后，不错将其纳入投资范围。   本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金钞票的 80%，其中， 投资于信用债券的钞票占基金固定收益类钞票的比例不低于 40%，捏有现款或到 期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等。本基金对股票等权益类钞票的投资比例不超 过基金钞票的 20%。   本基金所指信用债券是指企业债、公司债、短期融资券、场所政府债券、商 业银行金融债、买卖银行次级债、可调节债券（含分离交游可转债）、钞票支捏 证券等除国债、战略性金融债和央行单据之外的、非国度信用的固定收益类金融                                  基金合同 器用。  本基金经管东说念主自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合上 述干系轨则。  三、投资理念   挖掘信用债券商场投资契机，在合理贬抑信用风险的基础上，增强基金获取 逾额收益的才能。  四、投资策略  本基金通过对宏不雅经济、利率走势、资金供求、信用风险景况、证券商场走 势等方面的分析和量度，采纳从上至下和从下到上相诱骗的投资策略，构建和调 整固定收益证券投资组合并限度参与新股投资，力务杀青风险与收益的优化平 衡。  本基金采纳积极的主动投资经管策略，从上至下细目大类钞票设立和信用债 券类金融器用的类属设立比例，动态调整固定收益类证券组合久期和信用债券的 结构，并根据股票商场的趋势研判及新股申购收益率量度，限度参与一级商场新 股与增发新股的申购，竭力于升迁基金收益率。  本基金将在贬抑商场风险与流动性风险的前提下，根据交游所商场和银行间 商场等不同商场上信用债券类金融器用的到期收益率、流动性和商场界限等情 况，并诱骗各信用债券品种之间的信用利差水平变化特征、宏不雅经济变化以及税 收身分等的量度分析，采纳定量分析和定性分析诱骗的方法，对各样信用债券金 融器用进行优化设立。   （1）久期弃取   本基金根据中永恒的宏不雅经济走势和经济周期波动趋势，判断债券商场的未 来走势，并形成对异日商场利率变动宗旨的预期，动态调整组合的久期。当预期 收益率弧线下顷刻，适合升迁组合久期，以共享债券商场高涨的收益；当预期收 益率弧线上顷刻，适合裁汰组合久期，以回避债券商场下降的风险。   （2）收益率弧线分析                                     基金合同   本基金除议论系统性的利率风险对收益率弧线体式的影响之外，还将议论债 券商场微不雅身分对收益率弧线的影响，如历史期限结构、新债刊行、回购及商场 拆借利率等，形成一定阶段内的收益率弧线变动趋势的预期，并当令调整基金的 债券投资组合。   本基金还将通过对影响信用利差弧线的经济周期、商场供求关系和流动性变 化等身分的研判，细目信用债券的行业设立和各信用级别信用债券所占的投资比 例。   （3）信用风险分析   本基金通过对信用债券刊行东说念主基本面的潜入调研分析，诱骗流动性、信用利 差、信用评级、背约风险等的详细评估效率，中式具有价钱上风和套利契机的优 质信用债券居品进行投资。   （4）信用债券品种弃取   本基金根据信用债券商场收益率数据，运用利率模子对单个债券进行估值分 析，并诱骗债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等身分，弃取具有考究投资 价值的信用债券品种进行投资。   本基金在详细分析可调节公司债券的股性特征、债性特征、流动性、摊薄率 等身分的基础上，遴荐Black-Scholes期权订价模子和二叉树期权订价模子等数 量化估值器用评定其投资价值，弃取其中安全旯旮较高、刊行条件相对优惠、流 动性考究，而且基础股票基本面优良、具有较强盈利才能、成长出息好、股性活 跃并具有较高高涨后劲的品种，以合理价钱买入并捏有，根据内含收益率、折溢 价比率、久期、凸性等身分构建可调节公司债券投资组合，获取稳健的投资酬金。 此外，本基金将通过分析不同商场环境下可调节公司债券股性和债性的相对价 值，通过对标的转债股性与债性的合理订价，竭力于弃取被商场低估的品种，进而 构建本基金可调节公司债券的投资组合。   本基金在全面分析可调节公司债券基本面的基础上，详细运用养殖器用订价 模子，通过对不同商场环境下可调节公司债券的股性与债性的合理订价，弃取基 础股票基本面优良，具有较强赚钱才能和成长出息的优质可调节债券构建组合， 获取稳健的投资酬金。   本基金将潜入分析钞票支捏证券的商场利率、刊行条件、支捏钞票的组成及 质料、提前偿还率、风险补偿收益和商场流动性等基本面身分，测度钞票背约风                                   基金合同 险和提前偿付风险，并根据钞票证券化的收益结构安排，模拟钞票支捏证券的本 金偿还和利息收益的现款流历程，详细运用养殖器用订价模子分析评估其内在价 值。  国债及央行单据受货币战略、利率周期、通货扩张等宏不雅身分影响较大，在 详细分析以上身分的基础上，本基金主要遴荐久期经管、跨商场套利、回购套利、 收益率弧线策略等构建投资组合，竭力于在贬抑利率风险的基础上，获取较好的投 资收益。   本基金将在审慎原则下参与一级商场新股与增发新股的申购。通过研究初次 刊行股票及增发新股的上市公司基本面身分，分析新股内在价值、商场溢价率、 中签率和申购契机成本等详细评估申购收益率，从而制定相应的申购策略以及择 时卖出策略。   五、投资限制   （一）遏抑步履   为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金遏抑从事下列步履： 步履。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、试验 贬抑东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当适合基金的投资斟酌和投资策略，解任基金份 额捏有东说念主利益优先原则，防备利益淆乱，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公说念合理价钱实施。干系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律                                    基金合同 律例给予暴露。要紧关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消上述遏抑性轨则，本基金经管东说念主在履行适正当子 后可不受上述轨则的限制。   （二）投资组合限制   本基金的投资组合将解任以下限制： 的依期绽开基金）捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司可 流通股票的 15%；本基金经管东说念主经管的一齐投资组合捏有一家上市公司刊行的可 流通股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 30%； 不得朝上该证券的 10%； 钞票净值的 40%； 理的一齐基金捏有并吞权证的比例不朝上该权证的 10%。法律律例或中国证监会 另有轨则的，纳降其轨则； 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 该钞票支捏证券界限的 10%； 券，不得朝上其各样钞票支捏证券整个界限的 10%； 所申报的股票数目不得朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围 保捏一致；                                    基金合同 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金经管东说念主之外 的身分以致基金不适合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   《基金法》过火他相关法律律例或监管部门取消上述限制的，履行适正当子 后，基金不受上述限制。   如法律律例或监管部门取消上述限制性轨则，履行适正当子后，本基金不受 上述轨则的限制。   除上述 6、11、12 情形之外，因证券商场波动、上市公司合并、基金界限变 动等基金经管东说念主之外的身分以致本基金投资比例不适合上述各项轨则的投资比 例，基金经管东说念主应当在 10 个交游日内调整结束。   六、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中债详细指数。   中债详细指数由中央国债登记结算有限背负公司编制并发布，该指数样本具 有庸俗的商场代表性，涵盖主要交游商场（银行间商场、交游所商场等）、不同 刊行主体（政府、企业等）和期限（永恒、中期、短期等），是中国当今最巨擘， 应用也最广的指数。中债详细指数的构制品种十足笼罩了本基金的投资范围，反 映债券全商场的合座价钱和投资酬金情况，安妥营为本基金的事迹比拟基准。  要是今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场广大接受的事迹 比拟基准推出，或者是商场上出现愈加安妥用于本基金的事迹基准的债券指数 时，基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后，不错变更本基金 事迹比拟基准并实时公告。   七、风险收益特征   本基金为债券型基金，其风险收益预期高于货币商场基金，低于搀和型基金 和股票型基金。   本基金在分级基金运作期内，本基金经过基金份额分级后，丰利 A 为低风险、                                     基金合同 收益相对相识的基金份额；丰利 B 为较高风险、较高收益的基金份额。   八、基金经管东说念主代表基金诈欺鼓励权利及债权东说念主权利的处理原则及方法 额捏有东说念主的利益。 份额捏有东说念主的利益。   九、基金的融资融券   本基金不错根据届时有用的相关法律律例和战略的轨则进行融资融券。   十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事 务所观点后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会审议 。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的轨则。                                基金合同               第十六部分   基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   本基金以基金托管东说念主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金 结算业务，并以基金托管东说念主和本基金联名的神志开立基金证券账户、以本基金的 口头开立银行间债券托管账户并报中国东说念主民银行备案。开立的基金专用账户与基 金经管东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及 其他基金财产账户相寂然。   四、基金财产的撑捏和责罚   本基金财产寂然于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金代销机构的财产，并由基                                基金合同 金托管东说念主撑捏。基金经管东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金 经管东说念主、基金托管东说念主因基金财产的经管、运用或其他情形而取得的财产和收益， 归入基金财产。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金代销机构以 其自有的财产承担其自身的法律背负，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产不 得被责罚。   基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务 互相对消；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相 对消。                                  基金合同             第十七部分   基金钞票估值   一、估值目的   基金钞票估值的目的是客不雅、准确地反应基金钞票是否保值、升值，依据经 基金钞票估值后细目的基金钞票净值而筹谋出的基金份额净值，是筹谋基金申购 与赎回价钱的基础。   二、估值日   本基金的估值日为干系的证券交游场面的平淡营业日以及国度法律律例规 定需要对外暴露基金净值的非营业日。   三、估值对象   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等钞票和欠债。   四、估值法子   基金日常估值由基金经管东说念主进行。基金经管东说念主完成估值后，将估值效率以双 方招供的神志发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律律例、《基金合同》轨则的 估值方法、时候、法子进行复核，复核无误后，以两边招供的神志发送给基金管 理东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   五、估值方法   本基金按以下神志进行估值：   （1）上市流通股票按估值日其所在证券交游所的收盘价估值；估值日无交 易的，但最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，以最近交游日的收盘价估值； 估值日无交游，且最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，将参考近似投资品 种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交游日收盘价，细目公允价值进行估值。 如有充足把柄标明最近交游日收盘价不成真正地反应公允价值的，应酬最近交游 日的收盘价进行调整，细目公允价值进行估值。                                            基金合同   （2）未上市股票的估值： 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 日其所在证券交游所上市的并吞股票以第（1）条细目的估值价钱进行估值。 市公司在证券交游所挂牌的并吞流通股票以第（1）条细目的估值价钱进行估值。   ①估值日在证券交游所上市交游的并吞股票以第（1）条细目的估值价钱低 于非公开荒行股票的起点取得成本时，应遴荐在证券交游所上市交游的并吞股票 以第（1）条细目的估值价钱四肢估值日该非公开荒行股票的价值；   ②估值日在证券交游所上市交游的并吞股票以第（1）条细目的估值价钱高 于非公开荒行股票的起点取得成本时，应按下列公式细目估值日该非公开荒行股 票的价值：   FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl （FV 为估值日该非公开荒行股票的价值；C 为该 非公开荒行股票的起点取得成本（因权益业务导致商场价钱除权时，应于除权日 对其起点取得的成本作相应调整）；P 为估值日在证券交游所上市交游的并吞股 票的市价；Dl 为该非公开荒行股票锁依期所含的交游所的交游天数；Dr 为估值 日剩余锁依期，即估值日至锁依期收尾所含的交游所的交游天数，不含估值日当 天）。   （3）国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。   （1）在证券交游所商场挂牌交游的实行净价交游的债券按估值日收盘价估 值，估值日无交游的，但最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，以最近交游 日的收盘价估值；估值日无交游，且最近交游日后经济环境发生了要紧变化的， 将参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交游日收盘价，细目 公允价值进行估值。如有充足把柄标明最近交游日收盘价不成真正地反应公允价 值的，应酬最近交游日的收盘价进行调整，细目公允价值进行估值。   （2）在证券交游所商场挂牌交游的未实行净价交游的债券按估值日收盘价 减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日无交游的，                                基金合同 但最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，按最近交游日债券收盘价减去所含 的最近交游日债券应收利息后的净价进行估值；估值日无交游，且最近交游日后 经济环境发生了要紧变化的，将参考近似投资品种的现行市价（净价）及要紧变 化身分，调整最近交游日收盘价（净价），细目公允价值进行估值。如有充足证 据标明最近交游日收盘价（净价）不成真正地反应公允价值的，应酬最近交游日 的收盘价（净价）进行调整，细目公允价值进行估值。   （3）初次刊行未上市债券遴荐估值技能细目的公允价值进行估值，在估值 技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）在银行间债券商场交游的债券根据行业协会疏通的处理次序或观点并 详细议论商场成交价、商场报价、流动性及收益率弧线等身分细目其公允价值进 行估值。   （5）国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。   其他钞票按国度相关轨则进行估值。 均应被以为遴荐了适合的估值方法。然则，如基金经管东说念主以为上述估值方法对基 金财产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金经管东说念主在详细议论商场各身分 的基础上，可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 序后，遴荐舞动订价机制，以确保基金估值的公说念性。   基金经管东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、 法子以及干系法律律例的轨则或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，发现方 应实时汇报对方，以约定的方法、法子和干系法律律例的轨则进行估值，以爱戴 基金份额捏有东说念主的利益。   根据《基金法》，本基金的基金管帐背负方由基金经管东说念主担任。因此，就与 本基金相关的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一 致的观点，基金经管东说念主有权按照其对基金净值的筹谋效率对外给予公布。      六、特等情形的处理                                   基金合同   基金经管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 4 条进行估值时，所形成的纰缪不 四肢基金净值放纵处理。   由于不可抗力原因，或由于证券交游所及登记结算公司发送的数据放纵，基 金经管东说念主和基金托管东说念主固然仍是采纳必要、适合、合理的措施进行检讨，但未能 发现放纵的，由此形成的基金财产估值放纵，基金经管东说念主和基金托管东说念主不错免除 抵偿背负。但基金经管东说念主应当积极采纳必要的措施排除由此形成的影响。   七、估值放纵的处理神志 适合、合理的措施确保基金财产估值的准确性、实时性。当估值或基金份额净值 计价出现放纵时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，并采纳合理的措施刺目损失进 一步扩大；当计价放纵达到或朝上该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应 通报基金托管东说念主，并评释中国证监会；计价放纵达到该类基金份额净值的 0.5% 时，基金经管东说念主应通报基金托管东说念主，按基金合同的轨则进行公告，并报中国证监 会备案。   当基金份额净值筹谋弊端给基金和基金份额捏有东说念主形成损失需要进行抵偿 时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的背负，经阐发后按 以下条件进行抵偿：   （1）本基金的基金管帐背负方由基金经管东说念主担任。与本基金相关的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分谋划后，尚不成达成一致时，按基金管帐背负方 的建议实施，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的损失，由基金经管东说念主领先肃穆 赔付，基金经管东说念主有权向第三方背负东说念主追偿。   （2）若基金经管东说念主筹谋的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告， 而且基金托管东说念主未对筹谋历程提议疑义或要求基金经管东说念主书面说明，基金份额净 值出错且形成基金份额捏有东说念主损失的，应根据法律律例的轨则对投资者或基金支 付抵偿金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主各 自承担相应的背负。   （3）如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹谋效率，固然屡次重 新筹谋和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，                                  基金合同 以基金经管东说念主的筹谋效率对外公布，在基金托管东说念主提议了正确的复核观点但基金 经管东说念主未接纳的前提下，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的损失，由基金经管 东说念主肃穆赔付。   八、暂停估值与公告基金份额净值的情形 钞票价值时； 基金份额捏有东说念主的利益，已决定蔓延估值时； 评估基金钞票时； 商一致的，基金经管东说念主应当暂停估值；   九、实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。                                    基金合同            第十八部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   本基金休止计帐时所发生用度，按试验支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提次序和支付神志   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。经管费的筹谋 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费自基金合同收效之日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月 支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金经管费划付指示，基金托管东说念主复核无 误后于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                                     基金合同   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费自基金合同收效之日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月 支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核无 误后于次月首日起 3 个使命日内从基金钞票中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   基金销售就业用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额捏有 东说念主就业费等。   （1）本基金 C 类基金份额的基金销售就业费按前一日 C 类基金份额的基金 钞票净值的 0.30%年费率计提。基金销售就业费费的筹谋方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金销售就业费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   （2）本基金 F 类基金份额的基金销售就业费按前一日 F 类基金份额的基金 钞票净值的 0.35%年费率计提。基金销售就业费费的筹谋方法如下：   H＝F×0.35%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金销售就业费   E 为 F 类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售就业费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金经管 东说念主向基金托管东说念主发送基金销售就业费划付指示，基金托管东说念主复核无误后于次月首 日起 3 个使命日内从基金钞票中一次性支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－9 项用度，根据相关律例及相应契约 轨则，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   基金经管东说念主和基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。                                     基金合同 基金合同收效之前的讼师费、管帐师费和信息暴露用度等不得从基金财产中列 支。      四、用度调整   基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调整基金经管费 率、基金托管费率、基金销售费率等干系费率。   基金经管东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。      五、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的轨则。      六、基金税收   本基金运作历程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。                                    基金合同            第十九部分   基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指限度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已杀青收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则   （一）本基金在分级基金运作期内的收益分拨原则   （二）本基金调节为上市绽开式基金（LOF）后的收益分拨原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%；      场外转入或申购的各样基金份额，投资者可弃取现款红利或将现款红利按 除权日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份 额捏有东说念主可对 E 类、C 类、F 类基金份额分别弃取不同的分成神志；若投资者不 弃取，默许的收益分拨神志是现款分成；投资者在不同销售机构的不同交游账户 可弃取不同的分成神志，如投资者在某一销售机构交游账户不弃取收益分拨方 式，则按默许的收益分拨神志处理；   场内转入、申购和上市交游的 E 类基金份额的分成神志为现款分成，投资者 不成弃取其他的分成神志，具体收益分拨法子等相关事项解任深圳证券交游所及 中国证券登记结算有限背负公司的干系轨则；                                    基金合同 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 不同，基金经管东说念主可对各样别基金份额分别制定收益分拨决策，本基金并吞类别 的每一基金份额享有同瓜分拨权；      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨神志等内容。      五、收益分拨决策的细目、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定媒街公告。      基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹谋截止日）的时 间不得朝上 15 个使命日。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 注册登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的筹谋方法，依照业务功令实施。      七、实施侧袋机制时间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。                                        基金合同           第二十部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐战略 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按影相关轨则编制基金管帐报表； 并以书面神志阐发。   二、基金的年度审计 从业经验的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 东说念主同意。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                                    基金合同            第二十一部分    基金的信息暴露      一、本基金的信息暴露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《基金合同》过火他相关轨则。      二、信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律律例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组 织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 律例和中国证监会的轨则暴露基金信息，并保证所暴露信息的真正性、准确性和 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会轨则时候内，将应予暴露的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者省略按照《基金合同》 约定的时候和神志查阅或者复制公开暴露的信息府上。      三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开暴露的信息应遴荐汉文文本。如同期遴荐外文文本的，基 金信息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开暴露的信息遴荐阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东说念主民币                                   基金合同 元。      五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品府上撮要   基金召募肯求经中国证监会核准后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告、《基金合同》请示性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上撮要、 《基金合同》和基金托管契约登载在指定网站上，并将基金居品府上撮要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主同期应当将《基金合同》、基金托管 契约登载在网站上。 说明基金认购、申购、赎回和交游安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、 信息暴露及基金份额捏有东说念主就业等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书 的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书 并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每 年更新一次。基金休止运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东说念主大会召开的功令及具体法子，说明基金居品的特质等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》收效后，基金居品府上撮要的信息发生要紧变 更的，基金经管东说念主应当在三个使命日内，更新基金居品府上撮要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上撮要其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品 府上撮要。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。                                    基金合同   （三）《基金合同》收效公告   基金经管东说念主应当在《基金合同》收效的次日在指定媒介上登载《基金合同》 收效公告。   （四）上市交游公告书   本基金获准在证券交游所上市交游后，基金经管东说念主最迟在上市前 3 个使命日 在指定媒介上公告。   （五）基金净值信息（包括本基金在分级基金运作期内的基金份额参考净值）   《基金合同》收效后，在丰利 A 的初次绽开日或者丰利 B 上市交游前，基金 经管东说念主应当至少每周在指定网站暴露一次基金份额净值、基金份额累计净值以及 丰利 A 和丰利 B 的基金份额参考净值。   在丰利 A 的初次绽开或者丰利 B 上市交游后，基金经管东说念主应当在不晚于每个 交游日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点，暴露基金份额净 值、丰利 A 和丰利 B 的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日，在指定网站暴露半年度和 年度终末一日的基金份额净值、基金份额累计净值以及丰利 A 和丰利 B 的基金份 额参考净值。   本基金根据《基金合同》的约定调节为上市绽开式基金（LOF）后，基金管 理东说念主应当在不晚于每个交游日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业 网点，暴露本基金的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值；基金经管东说念主应 当在不晚于半年度和年度终末一日，在指定网站暴露半年度和年度终末一日的各 类基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹谋神志及相关申购、赎回费率，并保证投资者省略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （七）基金依期评释，包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将年 度评释登载于指定网站上，并将年度评释请示性公告登载在指定报刊上。基金年 度评释中的财务管帐评释应当经过具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所 审计。                                  基金合同   基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期评释，将 中期评释登载在指定网站上，并将中期评释请示性公告登载在指定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度评释， 将季度评释登载在指定网站上，并将季度评释请示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度评释、中 期评释或者年度评释。   本基金在分级基金运作期内，基金依期评释应该公告丰利 A 的年收益率、丰 利 A 和丰利 B 的份额配比。   如评释期内出现单一投资者捏有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在依期评释“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下暴露该投资者的类别、评释期末捏有份额及占比、评释 期内捏有份额变化情况及本基金的独到风险。   本基金捏续运作历程中，基金经管东说念主应当在基金年度评释和中期评释中暴露 基金组结伙产情况过火流动性风险分析等。   （八）临时评释   本基金发生要紧事件，相关信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时评释书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金就业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更；                                     基金合同 肃穆东说念主发生变动； 个月内变动朝上百分之三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门肃穆东说念主因基金托管 业务干系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 试验贬抑东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有轨则的除外； 神志和费率发生变更； 市交游以及起点办理申购、赎回； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （九）线路公告                                     基金合同   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在商场玄机传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东说念主权益的，干系信息暴露义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开线路， 并将相关情况立即评释中国证监会。   （十）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督经管机构核准 或者备案，并给予公告。召开基金份额捏有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 30 日公告基金份额捏有东说念主大会的召开时候、会议阵势、审议事项、议事法子和表决 神志等事项。   基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会，基金经管东说念主、基金托管 东说念主对基金份额捏有东说念主大会决定的事项不照章履行信息暴露义务的，召集东说念主应当履 行干系信息暴露义务。   （十一）实施侧袋机制时间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，干系信息暴露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息暴露，详见招募说明书的轨则。   （十二）中国证监会轨则的其他信息。      六、信息暴露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露经管轨制，指定专诚部门及 高档经管东说念主员肃穆经管信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当适合中国证监会干系基金信息 暴露内容与形状准则等律例的轨则。   基金应当公开暴露的信息包括依期评释和临时评释，信息暴露义务东说念主暴露信 息前，应当在第一时候将公告文稿和干系备查文献报送本基金上市的证券交游 所。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、丰利 A 的年收益率、丰利 A 和丰利 B 的份额配比、基金依期评释、更新的 招募说明书、基金居品府上撮要、基金计帐评释等公开暴露的干系基金信息进行 复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐发。                                 基金合同   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取一家报刊暴露基金信息。基 金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信 息，并保证干系报送信息的真正、准确、完好、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒体上暴露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒体暴露信息，然则其他寰球媒体不得早于指定媒体暴露信息，而且 在不同媒介上暴露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计评释、法律观点书的专 业机构，应当制作使命底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。      七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   本基金的上市交游公告书公布后，应当分别置备于基金经管东说念主和本基金上市 交游的证券交游所，以供公众查阅、复制。   八、本基金信息暴露事项以法律律例轨则及本章大肆定的内容为准。                                    基金合同  第二十二部分    基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更   （1）更换基金经管东说念主；   （2）更换基金托管东说念主；   （3）调节基金运作神志，但本基金在《基金合同》收效后 3 年期届满时转 换为上市绽开式基金（LOF）的情形时除外；   （4）升迁基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬金次序或升迁销售就业费率；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资斟酌、范围或策略（法律律例和中国证监会另有轨则的 除外）   ；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额捏有东说念主大会召开法子；   （9）休止《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额捏有东说念主大会决议，由基金经管东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金经管费、基金托管费、基金销售就业费；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）除按照法律律例和《基金合同》轨则应当召开基金份额捏有东说念主大会的 除外的其他情形。 效后方可实施，自《基金合同》收效之日起 2 日内在指定媒介公告。                                  基金合同   二、《基金合同》的休止  有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主相连的；   三、基金财产的计帐 财产进行计帐。   （1）自《基金合同》休止之日起 30 个使命日内由基金经管东说念主组织成立基 金财产计帐组，在基金财产计帐组接管基金财产之前，基金经管东说念主和基金托管 东说念主应按照《基金合同》和托管契约的轨则陆续履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产计帐组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构、 具有从事证券干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产计帐组不错聘用必要的使命主说念主员。   （3）基金财产计帐组肃穆基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分拨。基 金财产计帐组不错照章进行必要的民事行动。  （1）基金合同休止后，由基金财产计帐组长入接管基金财产；   （2）基金财产计帐组根据基金财产的情况细目计帐期限；   （3）基金财产计帐组对基金财产进行清理和阐发；   （4）对基金财产进行评估和变现；   （5）基金计帐组作念出计帐评释；   （6）管帐师事务所对计帐评释进行审计；   （7）讼师事务所对计帐评释出具法律观点书；   （8）将基金计帐效率评释中国证监会；                                   基金合同   （9）公布基金计帐公告；   （10）对基金剩余财产进行分拨。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐历程中发生的系数合理用度， 计帐用度由基金计帐组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   （一）本基金在分级基金运作期内计帐时的基金计帐财产分拨   本基金在分级基金运作期内，要是本基金发生基金财产计帐的情形，则依据 基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，将优先自尊丰利 A 的本金及应计收益分 配，剩余部分（如有）由丰利 B 的基金份额捏有东说念主根据其捏有的基金份额比例 进行分拨。   （二）本基金调节为上市绽开式基金（LOF）后的基金计帐财产分拨   本基金根据《基金合同》的约定调节为上市绽开式基金（LOF）后，要是发 生基金财产计帐的情形，则依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的 一齐剩余钞票扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金 份额捏有东说念主捏有的各样基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   基金财产计帐组成立后 2 日内应就基金财产计帐组的成立在指定媒体上公 告；计帐历程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐组作念出的计帐评释 经具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意 见书后，报中国证监会备案并公告，基金财产计帐小组应当将计帐评释登载在 指定网站上，并将计帐评释请示性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                  基金合同           第二十三部分          业务功令  基金份额捏有东说念主应慑服基金经管东说念主、基金注册登记机构及证券交游所制订 的、可适用于本基金的各项交游功令。                                  基金合同              第二十四部分       背约背负   一、因《基金合同》当事东说念主的背约步履形成《基金合同》不成履行或者不 能十足履行的，由背约的一方承担背约背负；如属《基金合同》当事东说念主两边或 多方当事东说念主的背约，根据试验情况，由背约方分别承担各自应负的背约背负。 然则发生下列情况，当事东说念主不错免责： 的四肢或不四肢而形成的损失等； 资权而形成的损失等；   二、基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的历程中，违反《基金法》 等法律律例的轨则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主造 成毁伤的，应当分别对各自的步履照章承担抵偿背负；因共同步履给基金财产 或者基金份额捏有东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿背负，对损失的抵偿，仅 限于平直损失。   三、在发生一方或多方背约的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东说念主 利益的前提下，《基金合同》省略陆续履行的应当陆续履行。非背约方当事东说念主在 职责范围内有义务实时采纳必要的措施，刺目损失的扩大。莫得采纳适合措施 以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非背约方因刺目损失扩 大而支拨的合理用度由背约方承担。                                基金合同       第二十五部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能经管的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当 事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统领。                                基金合同          第二十六部分   基金合同的服从   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系 的法律文献。    《基金合同》经基金经管东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名并在募诱骗束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面阐发后收效。    《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产计帐效率报中国证监会 批准并公告之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。    《基金合同》底本一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金经管 东说念主、基金托管东说念主各捏有二份，每份具有同等的法律服从。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、代销机 构的办公场面和营业场面查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或 复印件，但内容应以《基金合同》底本为准。                               基金合同          第二十七部分       其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按相关法律律例协 商经管。                                   基金合同           第二十八部分   基金合同内容摘记   一、基金合同当事东说念主的权利和义务   （一）基金份额捏有东说念主   基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主 四肢《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   本基金在分级基金运作期内，丰利 A、丰利 B 的基金份额捏有东说念主捏有的每一 份基金份额按照《基金合同》约定在各自份额级别内具有同等的正当权益；本基 金根据《基金合同》的约定调节为上市绽开式基金（LOF）后，除法律律例另有 轨则或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息府上；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼；   （9）法律律例和《基金合同》轨则的其他权利。 包括但不限于：   （1）慑服《基金合同》；   （2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所轨则的 用度；                                 基金合同   （3）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》休止的 有限背负；   （4）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （5）返还在基金交游历程中因任何原因，自基金经管东说念主、基金托管东说念主及代 销机构处获取的不妥得利；   （6）实施收效的基金份额捏有东说念主大会的决定；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金经管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂然运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度相关法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、托福、更换基金代销机构，对基金代销机构的干系步履进行监 督和处理；   （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并获取《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）在适合相关法律律例和《基金合同》的前提下，制订和调整业务功令， 决定和调整除调高经管费率和托管费率之外的基金干系费率结构和收费神志；                                 基金合同   （13）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓励权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；   （15）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （16）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供就业的外部机构；   （17）法律律例和《基金合同》轨则的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如以为基金代销机构违反《基金合同》、 基金销售与就业代理契约及国度相关法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部 门，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以矫健信用、严慎费力的原则经管和运用 基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋神志经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产互相寂然，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关轨则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适合合理的措施使筹谋基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则筹谋并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释；   （10）编制季度评释、中期评释和年度评释；                                   基金合同   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他相关轨则，履行信息暴露及 评释义务；   （12）保守基金买卖秘要，不暴露基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不 向他东说念主暴露；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有 东说念主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关轨则召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产经管业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他相 关府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在轨则时候发出，而且 保证投资者省略按照《基金合同》轨则的时候和神志，随时查阅到与基金相关的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对驱散、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时评释中国证监会 并汇报基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担背负；但因第三方背负导致基金财产或基金份额捏有东说念主利益受 到损失，而基金经管东说念主领先承担了背负的情况下，基金经管东说念主有权向第三方追偿；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募时间未能达到备案条件，《基金合同》不成收效，基金管                                  基金合同 理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施收效的基金份额捏有东说念主大会的决定；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册，依期或不依期向基金托管东说念主提供基 金份额捏有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全 撑捏基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批 准的其他收入；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东说念主和基金联名的神志在中国证券登记结算有限公司上海分 公司和深圳分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东说念主口头开立证券交游资金账户，用于证券交游资金计帐；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户， 肃穆基金投资债券的后台匹配及资金的计帐；   （7）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （8）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （9）法律律例和《基金合同》轨则的其他权利。 但不限于：   （1）以矫健信用、费力尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）竖立专诚的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备饱和的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，肃穆基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，                                   基金合同 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相寂然；对所托管的不同的基金分别竖立账户，寂然核算，分账经管， 保证不同基金之间在名册登记、账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面互相寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）撑捏由基金经管东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定， 根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖秘要，除《基金法》、《基金合同》过火他相关轨则另有 轨则外，在基金信息公开暴露前给予守秘，不得向他东说念主暴露；   （8）复核、审查基金经管东说念主筹谋的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具观点，说 明基金经管东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是 基金经管东说念主有未实施《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采纳 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系府上 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按轨则制作干系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或相关轨则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）按照轨则召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金份额捏有东说念主照章自行召 集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对驱散、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时评释中国证监会 和银行监管机构，并汇报基金经管东说念主；                                     基金合同   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应许担抵偿背负，其抵偿 背负不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金经管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金经管东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金 经管东说念主追偿；   （21）实施收效的基金份额捏有东说念主大会的决定；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的法子和功令   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主或基金份额捏有东说念主的正当授权代表 共同组成。 丰利 A、丰利 B 的基金份额捏有东说念主寂然进行表决。丰利 A、丰利 B 的基金份额捏 有东说念主捏有的每一份基金份额在各自份额级别内领有同等的投票权。 律律例另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的并吞类别的每一 基金份额享有同等的投票权。   （一）召开事由   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作神志，但本基金在《基金合同》收效后 3 年期届满时转 换为上市绽开式基金（LOF）的情形时除外；   （5）升迁基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬金次序或升迁销售就业费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资斟酌、范围或策略（法律律例和中国证监会另有轨则的 除外）；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会法子；                                      基金合同   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或整个捏有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额筹谋，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   本基金在分级基金运作期内，依据《基金合同》享有基金份额捏有东说念主大会召 集提议权、自行召集权、提案权、新任基金经管东说念主和基金托管东说念主提名权的单独或 整个捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主或近似表 述均指“单独或整个捏有丰利 A、丰利 B 各自的基金总份额 10%以上（含 10%） 基金份额的基金份额捏有东说念主”或其近似表述。   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 捏有东说念主大会：   （1）调低基金经管费、基金托管费、销售就业费；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）除按照法律律例和《基金合同》轨则应当召开基金份额捏有东说念主大会的 除外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集神志 金经管东说念主召集。 提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                                      基金合同 由基金托管东说念主自行召集。 召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额捏 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金 份额捏有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开。 基金份额捏有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或整个代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金 经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻隔、骚动。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的汇报时候、汇报内容、汇报神志 告。基金份额捏有东说念主大瓦解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点、神志和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决阵势；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设谋划东说念主姓名及谋划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要汇报的其他事项。                                    基金合同 书面表决神志，并在会议汇报中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采纳的具体通信 神志、托福的公证机关过火谋划神志和谋划东说念主、书面表决观点寄交的截止时候和 收取神志。 面表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面汇报基金管 理东说念主到指定地点对书面表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主， 则应另行书面汇报基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决观点的计票 进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决观点的计票进行监督 的， 不影响表决观点的计票服从。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的神志   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会神志或通信开会神志召开。   会议的召开神志由会议召集东说念主细目，但更换基金经管东说念主和基金托管东说念主必须以 现场开会神志召开。 表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有 东说念主大会，基金经管东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期 适合以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福书适正当律律例、                              《基金合同》 和会议汇报的轨则，而且捏有基金份额的凭证与基金经管东说念主捏有的登记府上相 符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证走漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                                    （本基金 在分级基金运作期内，指“有用的丰利 A 和丰利 B 各自的基金份额分别整个不少 于该级基金总份额的 50%（含 50%）”）。 阵势在表决限度日已往投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面神志进行表 决。   在同期适合以下条件时，通信开会的神志视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》轨则公布会议汇报后，在 2 个使命日内连                                         基金合同 续公布干系请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同轨则汇报基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按 照会议汇报轨则的神志收取基金份额捏有东说念主的书面表决观点；基金托管东说念主或基金 经管东说念主经汇报不参加收取书面表决观点的，不影响表决服从；   （3）本东说念主平直出具书面观点或授权他东说念主代表出具书面观点的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                                    （本基金 在分级基金运作期内，指“基金份额捏有东说念主所捏有的丰利 A 和丰利 B 各自的基金 份额分别整个不小于在权益登记日该级基金总份额的 50%（含 50%）”）；   （4）上述第（3）项中平直出具书面观点的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面观点的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面观点的 代理东说念主出具的托福东说念主捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福书适合 法律律例、《基金合同》和会议汇报的轨则，并与基金登记注册机构纪录相符， 而且托福东说念主出具的代理投票授权托福书适正当律律例、《基金合同》和会议汇报 的轨则；   （5）会议汇报公布前报中国证监会备案。   采纳通信神志进行表决时，除非在计票时有充分的违抗把柄说明注解，不然提交 适合会议汇报中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者；口头 适正当律律例和会议汇报轨则的书面表决观点即视为有用的表决，表决观点微辞 不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额捏有东说念主所 代表的基金份额总额。   （五）议事内容与法子   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定休止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额捏有东说念主大会谋划的其他事项。   基金经管东说念主、基金托管东说念主、单独或合并捏有权益登记日基金总份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议汇报前向大会召集东说念主提                                    基金合同 交需由基金份额捏有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议汇报发出后向大会召 集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召 集东说念主公告。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的汇报后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开日 30 天前公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主提交的临时提案进行 审核，适合条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原 则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案波及事项与基金有平直关系，而且不超 出法律律例和《基金合同》轨则的基金份额捏有东说念主大会权力范围的，应提交大会 审议；对于不适合上述要求的，不提交基金份额捏有东说念主大会审议。要是召集东说念主决 定不将基金份额捏有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额捏有东说念主大会上进 行解释和说明。   （2）法子性。大会召集东说念主不错对提案波及的法子性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主 捏东说念主不错就法子性问题提请基金份额捏有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额捏有 东说念主大会决定的法子进行审议。   单独或合并捏有权益登记日基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有 东说念主提交基金份额捏有东说念主大会审议表决的提案，或基金经管东说念主或基金托管东说念主提交基 金份额捏有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额捏有东说念主大会审议通过，就并吞 提案再次提请基金份额捏有东说念主大会审议，其时候间隔不少于 6 个月。法律律例另 有轨则除外。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的汇报后，要是需要对原有提案 进行修改，应当最迟在基金份额捏有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的神志下，领先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条轨则法子细目 和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决                                      基金合同 议。大会主捏东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基金经管东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）                        （本基金在分级基金运作期内，指“出 席大会的丰利 A 和丰利 B 各自的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上 （含 50%）”）选举产生别称基金份额捏有东说念主四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份 额捏有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证号码、住所地址、捏有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。但本基金在分级基金运作 期内，基金份额捏有东说念主大会的审议事项应分别由丰利 A、丰利 B 的基金份额捏有 东说念主寂然进行表决，且丰利 A、丰利 B 的基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额在其对 应的基金份额级别内享有对等表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议： 决权的 50%以上（含 50%）                （本基金在分级基金运作期内，指“参加大会的丰利 A 和丰利 B 各自的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）”） 通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以相称决议通过事项除外的其他事项均 以一般决议的神志通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）（本基金在分级基金运作期内，指“参加 大会的丰利 A 和丰利 B 各自的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的三分之二 以上（含三分之二）”）通过方可作念出。调节基金运作神志（本基金在《基金合同》                                   基金合同 收效后 3 年期届满时调节为上市绽开式基金（LOF）的情形时除外）、更换基金 经管东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》以相称决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采纳记名神志进行投票表决。   采纳通信神志进行表决时，除非在计票时有充分的违抗把柄说明注解，提交适合 会议汇报中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，适合会议 汇报轨则的书面表决观点视为有用表决，表决观点微辞不清或互相矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议起点后通知在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会固然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议起点 后通知在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票效率。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有怀 疑，不错在通知表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当飞快公布再行清 点效率。   （4）计票历程应由公证机关给予公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票神志为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票历程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代                                   基金合同 表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。   （八）收效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议观点之 日起收效。   基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是遴荐 通信神志进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实施收效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。   收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金经管东说念主、基金 托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额捏有东说念主大会的特等约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若干系 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；                                    基金合同 （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额捏有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，并吞主侧袋账户 内并吞类别的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额捏有东说念主大会的干系轨则以本节特等约定内 容为准，本节莫得轨则的适用上文干系约定。   三、基金收益分拨原则、实施神志   （一）基金收益分拨原则   （1）本基金在分级基金运作期内不进行收益分拨；   （2）法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则。   （1）在适合相关基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为   （2）本基金收益分拨神志分两种：现款分成与红利再投资。   场外转入或申购的各样基金份额，投资者可弃取现款红利或将现款红利按 除权日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份 额捏有东说念主可对 E 类、C 类、F 类基金份额分别弃取不同的分成神志；若投资者不 弃取，默许的收益分拨神志是现款分成；投资者在不同销售机构的不同交游账户 可弃取不同的分成神志，如投资者在某一销售机构交游账户不弃取收益分拨方 式，则按默许的收益分拨神志处理；   场内转入、申购和上市交游的 E 类基金份额的分成神志为现款分成，投资者 不成弃取其他的分成神志，具体收益分拨法子等相关事项解任深圳证券交游所及                                    基金合同 中国证券登记结算有限背负公司的干系轨则；      （3）基金收益分拨后各样基金份额净值不成低于面值，即基金收益分拨基 准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面 值；      （4）本基金各样基金份额在用度收取上不同，其对应的可分拨收益可能有 所不同，基金经管东说念主可对各样别基金份额分别制定收益分拨决策，本基金并吞类 别的每一基金份额享有同瓜分拨权；      （5）法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则。      （二）收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨神志等内容。      （三）收益分拨决策的细目、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹谋截止日）的时 间不得朝上 15 个使命日。      （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注 册登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利 再投资的筹谋方法，依照业务功令实施。   （五）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的轨则。      四、与基金财产经管、运用相关用度的计提、支付神志与比例   （一）基金用度的种类                                    基金合同 用度。   本基金休止计帐时所发生用度，按试验支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提次序和支付神志   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。经管费的筹谋 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费自基金合同收效之日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月 支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金经管费划付指示，基金托管东说念主复核无 误后于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费自基金合同收效之日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月 支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核无 误后于次月首日起 3 个使命日内从基金钞票中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   基金销售就业用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额捏有                                     基金合同 东说念主就业费等。   （1）本基金 C 类基金份额的基金销售就业费按前一日 C 类基金份额的基金 钞票净值的 0.30%年费率计提。基金销售就业费费的筹谋方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金销售就业费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   （2）本基金 F 类基金份额的基金销售就业费按前一日 F 类基金份额的基金 钞票净值的 0.35%年费率计提。基金销售就业费费的筹谋方法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金销售就业费   E 为 F 类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售就业费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金经管 东说念主向基金托管东说念主发送基金销售就业费划付指示，基金托管东说念主复核无误后于次月首 日起 3 个使命日内从基金钞票中一次性支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   五、基金财产的投资斟酌、投资范围和投资宗旨   （一）投资斟酌   本基金在追求基金钞票相识升值的基础上，竭力于获取高于事迹比拟基准的投 资收益。   （二）投资范围   本基金的投资对象是具有考究流动性的固定收益类金融器用，包括国内照章 刊行上市的国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、场所政府债券、 可调节债券（含分离交游可转债）、短期融资券、钞票支捏证券、债券回购、银 行进款以及法律、律例或监管机构允许基金投资的其它固定收益类金融器用过火 养殖器用（但需适合中国证监会的干系轨则）。   本基金也可投资于非固定收益类金融器用。本基金挣扎直从二级商场买入股 票、权证等权益类钞票，但不错参与股票（包含中小板、创业板过火它经中国证 监会核准上市的股票）的新股申购、增发、可转债转股、所捏股票配售及派发、 权证行权所形成的股票，以及所捏股票派发和可分离债券分离所形成的权证等，                                  基金合同 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他权益类金融器用（但需适合中国 证监会的干系轨则）。因上述原因捏有的股票和权证等钞票，本基金将在其可交 易之日起 90 个交游日内卖出。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适合 法子后，不错将其纳入投资范围。   本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金钞票的 80%，其中， 投资于信用债券的钞票占基金固定收益类钞票的比例不低于 40%，捏有现款或到 期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等。本基金对股票等权益类钞票的投资比例不超 过基金钞票的 20%。   本基金所指信用债券是指企业债、公司债、短期融资券、场所政府债券、商 业银行金融债、买卖银行次级债、可调节债券（含分离交游可转债）、钞票支捏 证券等除国债、战略性金融债和央行单据之外的、非国度信用的固定收益类金融 器用。   本基金经管东说念主自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合 上述干系轨则。   （三）投资限制   为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金遏抑从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、左右证券价钱过火他不高洁的证券交游行动；   （7）那时有用的法律律例、中国证监会及《基金合同》轨则遏抑从事的其 他步履。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、试验 贬抑东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当适合基金的投资斟酌和投资策略，解任基金份                                    基金合同 额捏有东说念主利益优先原则，防备利益淆乱，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公说念合理价钱实施。干系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予暴露。要紧关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消上述遏抑性轨则，本基金经管东说念主在履行适正当子 后可不受上述轨则的限制。   本基金的投资组合将解任以下限制：   （1）捏有一家上市公司的股票，其市值不得朝上基金钞票净值的 10%；   （2）本基金经管东说念主经管的一齐绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开 期的依期绽开基金）捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司 可流通股票的 15%；本基金经管东说念主经管的一齐投资组合捏有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 30%；   （3）本基金与由本基金经管东说念主经管的其他基金共同捏有一家公司刊行的证 券，不得朝上该证券的 10%；   （4）本基金投入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得朝上基 金钞票净值的 40%；   （5）本基金捏有的一齐权证的市值不朝上基金钞票净值的 3%，基金经管东说念主 经管的一齐基金捏有并吞权证的比例不朝上该权证的 10%。法律律例或中国证监 会另有轨则的，纳降其轨则；   （6）现款或到期日不朝上 1 年的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （7）本基金捏有的一齐钞票支捏证券，其市值不得朝上基金钞票净值的 20%；   （8）本基金捏有的并吞（指并吞信用级别）钞票支捏证券的比例，不得超 过该钞票支捏证券界限的 10%；   （9）本基金经管东说念主经管的一齐基金投资于并吞原始权益东说念主的各样钞票支捏 证券，不得朝上其各样钞票支捏证券整个界限的 10%；   （10）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得朝上本基金的总资 产，所申报的股票数目不得朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对                                    基金合同 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保捏一致；   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得朝上该基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金经管东说念主之 外的身分以致基金不适合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金不得违反《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；   （14）干系法律律例以及监管部门轨则的其它投资限制。   《基金法》过火他相关法律律例或监管部门取消上述限制的，履行适正当子 后，基金不受上述限制。   如法律律例或监管部门取消上述限制性轨则，履行适正当子后，本基金不受 上述轨则的限制。   除上述（6）、（11）、（12）情形之外，因证券商场波动、上市公司合并、基 金界限变动等基金经管东说念主之外的身分以致本基金投资比例不适合上述各项轨则 的投资比例，基金经管东说念主应当在 10 个交游日内调整结束。   六、基金钞票净值的筹谋方法和公告神志   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 份额参考净值）的公告神志   《基金合同》收效后，在丰利 A 的初次绽开日或者丰利 B 上市交游前，基金 经管东说念主应当至少每周在指定网站暴露一次基金份额净值、基金份额累计净值以及 丰利 A 和丰利 B 的基金份额参考净值。   在丰利 A 的初次绽开或者丰利 B 上市交游后，基金经管东说念主应当在不晚于每个 交游日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点暴露基金份额净值、 丰利 A 和丰利 B 的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。   基金经管东说念主应当在不晚于公告半年度和年度终末一日的次日，在指定网站披 露半年度和年度终末一日的基金份额净值、基金份额累计净值以及丰利 A 和丰利 B 的基金份额参考净值。                                   基金合同   本基金根据《基金合同》的约定调节为上市绽开式基金（LOF）后，基金管 理东说念主应当在不晚于每个交游日的次日，通过通过指定网站、基金销售机构网站或 营业网点暴露本基金的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值；基金经管东说念主 应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站暴露半年度和年度终末 一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   七、基金合同变更和休止的事由、法子以及基金财产计帐神志   （一）《基金合同》的变更   （1）更换基金经管东说念主；   （2）更换基金托管东说念主；   （3）调节基金运作神志，但本基金在《基金合同》收效后 3 年期届满时转 换为上市绽开式基金（LOF）的情形时除外；   （4）升迁基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬金次序或升迁销售就业费率；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资斟酌、范围或策略（法律律例和中国证监会另有轨则的 除外）   ；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额捏有东说念主大会召开法子；   （9）休止《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额捏有东说念主大会决议，由基金经管东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金经管费、基金托管费、基金销售就业费；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；                                    基金合同   （6）除按照法律律例和《基金合同》轨则应当召开基金份额捏有东说念主大会的 除外的其他情形。 效后方可实施，自《基金合同》收效之日起 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的休止   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主相连的；   （三） 基金财产的计帐 财产进行计帐。   （1）自《基金合同》休止之日起 30 个使命日内由基金经管东说念主组织成立基 金财产计帐组，在基金财产计帐组接管基金财产之前，基金经管东说念主和基金托管 东说念主应按照《基金合同》和托管契约的轨则陆续履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产计帐组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构、 具有从事证券干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产计帐组不错聘用必要的使命主说念主员。   （3）基金财产计帐组肃穆基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分拨。基 金财产计帐组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同休止后，由基金财产计帐组长入接管基金财产；   （2）基金财产计帐组根据基金财产的情况细目计帐期限；   （3）基金财产计帐组对基金财产进行清理和阐发；   （4）对基金财产进行评估和变现；   （5）基金计帐组作念出计帐评释；   （6）管帐师事务所对计帐评释进行审计；                                    基金合同   （7）讼师事务所对计帐评释出具法律观点书；   （8）将基金计帐效率评释中国证监会；   （9）公布基金计帐公告；   （10）对基金剩余财产进行分拨。   （四） 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐历程中发生的系数合理用度， 计帐用度由基金计帐组优先从基金财产中支付。   （五） 基金财产计帐剩余钞票的分拨   本基金在分级基金运作期内，要是本基金发生基金财产计帐的情形，则依据 基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，将优先自尊丰利 A 的本金及应计收益分 配，剩余部分（如有）由丰利 B 的基金份额捏有东说念主根据其捏有的基金份额比例 进行分拨。   本基金根据《基金合同》的约定调节为上市绽开式基金（LOF）后，要是发 生基金财产计帐的情形，则依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的 一齐剩余钞票扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金 份额捏有东说念主捏有的各样基金份额比例进行分拨。   （六） 基金财产计帐的公告   基金财产计帐组成立后 2 日内应就基金财产计帐组的成立在指定媒体上公 告；计帐历程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐组作念出的计帐评释 经具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意 见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐小组应当将计帐评释登载在 指定网站上，并将计帐评释请示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议经管神志   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能经管的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当                                基金合同 事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统领。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的神志   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、代销机构 的办公场面和营业场面查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复 印件，但内容应以《基金合同》底本为准。

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